seoGuangfa 기금 관리 유한 회사
Guangfa taili 거래 통화 시장 기금
호스팅 프로토콜
펀드 매니저: guangfa 펀드 관리 유한 회사
펀드 수탁자: 중국 공상 은행 유한 회사
목차
첫째, 펀드 호스팅 계약 당사자 1
둘째, 기금 신탁 통치 계약의 기초, 목적 및 원칙 2
3. 펀드 매니지먼트인 종이비행기의 공식 홈페이지다운로드 주소가 펀드 매니저의 업무감독과 사찰에 대해 어떤 주소인지 3
넷째, 펀드 매니저의 펀드 수탁자 사업 검증 10
다섯째, 기금 재산 보관 10
여섯째, 명령 전송, 확인 및 실행 13
Vii. 거래 및 청산 결제 약정 15
Viii. 기금 순자산 계산 및 회계 18
Ix. 기금 소득 분배 22
X. 정보 공개 24
Xi, 기금 비용 25
Xii. 기금 공유 보유자 명부 보관 27
Xiii. 기금 관련 문서 및 서류의 보존 28
Xiv. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자 교체 28
15. 금지 행위 31
16. 기금 위탁협정 변경, 해지 및 기금 재산 청산 31
17. 위약 책임 33
18, 분쟁 해결 34
Xix, 기금 신탁 통치 계약의 효과 34
20, 펀드 호스팅 계약 서명 35
첫째, 펀드 호스팅 계약 당사자
(a) 펀드 매니저
이름: guangfa 기금 관리 유한 회사
거주지: 광동성 주해시 횡금신구 로터리 동로 3018 호 2608 호
법정 대리인: ge changwei
설립 시간: 2003 년 8 월 5 일
기관 설립 승인 및 문호 승인: 중국 증권감독관리위원회 증감기금자 [2003]91 호
등록 자본: 14,097 만 8 천 위안
조직 형태: 유한 책임 회사
경영 범위: 기금 모집, 펀드 판매, 자산관리, 중국증권감독회가 허가한 기타 업무
존속 기간: 지속적인 경영
전화: 020-8393666
팩스: 020-89899158
연락처: 항군
(b) 기금 관리인
이름: 중국 공상 은행 유한 회사
거주지: 베이징시 서성구 부흥문내거리 55 번지 (100032)
법정 대리인: 리아 린
전화: (010)66105799
팩스: (010)66105798
연락처: 곽명
설립 시간: 1984 년 1 월 1 일
조직 형태: 유한 회사
등록자본: 인민폐 35,640,625 만 7089 만원
기관 설립과 문호 설립 승인: 국무원 "중국 인민은행이 중앙은행 기능을 전문적으로 행사하기로 한 결정" (국발 [1983]146 호)
존속 기간: 지속적인 경영
경영 범위: 인민폐 예금, 대출, 동업 대출 업무를 처리하다. 국내외 결제 어음 수락, 할인, 전매, 각종 교환 업무를 처리하다. 대리 자금 청산 신용장 서비스 및 보증 제공 대리 판매 업무 대리 발행, 대리 인수, 대리 환매정부 채권 대리 납부 업무를 대행하다. 대리 증권 투자 기금 청산 사업 (은행 계좌 이체); 보험 대행 업무 정책 은행, 외국 정부 및 국제 금융 기관의 대출 업무를 대리합니다. 보관함 서비스 금융채권 발행 국채, 금융채권 매매 증권 투자 기금, 기업 연금 관리 사업; 기업 연금 위탁 관리 서비스 연금 계정 관리 서비스 오픈 펀드의 등록, 가입, 구매 및 상환 업무 신용 조사, 상담, 증거 사업; 대출 약속 기업, 개인 재무 자문 서비스 신디케이트 론 조직 또는 참여; 외환예금 외환대출 외화 환전 수출수거 및 텔그레이엄 다운로드 장소는 어디서 대수합니까? 외환 어음 수락 및 할인 외환 대출 외환 보증 주식 이외의 외화 유가 증권을 발행, 대리 발행, 매매 또는 대리 매매합니다. 자영업, 외환 거래 대행 외환 금융 파생 사업 은행 카드 업무 전화 은행, 온라인 은행, 모바일 뱅킹; 결제, 외환 판매 업무를 처리하다. 국무원 은행업 감독관리기구가 승인한 기타 업무.
둘째, 기금 신탁 통치 계약의 기초, 목적 및 원칙
본 계약은’ 중화인민공화국 증권투자기금법’ (이하’ 기금법’),’ 공모증권투자기금 운영관리방법’ (이하’ 운영방법’),’ 공모증권투자기금 판매기관 감독관리방법’ (이하’ 판매방법’),’ "오픈 증권 투자 기금 유동성 위험 관리 규정" (이하 "유동성 위험 관리 규정"), "통화 시장 기금 감독 관리 방법", "증권 투자 기금 정보 공개 내용 및 형식 지침 7 번" 관리 계약의 내용과 형식 ","광발이익 거래형 통화 시장 기금 계약 "(이하)
본 계약의 목적은 펀드 수탁자와 펀드 매니저 간의 펀드 재산 보관, 투자 운영, 순액 계산, 수익 분배, 정보 공개 및 상호 감독 등에 대한 권리, 의무 및 책임을 명확히 하여 펀드 재산의 안전을 보장하고 펀드 공유 보유자의 합법적 권익을 보호하는 것입니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 평등 자발적, 성실한 신용, 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익을 충분히 보호하는 원칙에 따라 합의를 거쳐 본 계약을 체결했다.
본 계약서에 달리 명시되지 않는 한, 본 계약에 사용된 단어 또는 약칭은 "기금 계약" 에서의 석방과 함께 제공됩니다
셋째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무감독과 검증
(a) 펀드 수탁자는 펀드 매니저의 투자 행위에 대한 감독권을 행사한다
1. 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정과’ 펀드 계약’ 의 약속에 따라 아래 펀드 투자 범위, 투자 대상을 감독한다.
기금은 다음 금융 상품에 투자 할 것입니다:
(1) 현금
(2) 1 년 이내의 은행 예금, 채권 환매, 중앙은행 어음,
동업 예금증서
(3) 남은 기간이 397 일 이내인 채권, 비금융기업 채무 융자공
구, 자산 지원 증권
(4) 중국증권감독회, 중국인민은행이 인정한 기타 유동성이 좋은 화폐시장 도구.
법률 규정이나 규제 기관이 나중에 펀드가 다른 품종에 투자할 수 있도록 허용한다면 펀드 매니저는 적절한 절차를 수행한 후 투자 범위에 포함시킬 수 있습니다. 그 투자 비율은 그때 유효한 법률 법규와 관련 규정을 따른다.
본 기금은 관련 법률, 규정, 부서 규정 및’ 펀드 계약’ 이 투자를 금지하는 투자 도구에 투자할 수 없습니다.
2. 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및’ 펀드 계약’ 의 약속에 따라 다음과 같은 펀드 투자 융자 비율을 감독한다.
(1) 법령 및 "기금 계약" 의 규정에 따라 본 기금은 다음과 같은 금융 수단에 투자할 수 없습니다.
1) 주식
2) 전환 사채, 교환 사채;
3) 신용 등급이 AA+ 등급 이하인 채권 및 비금융 기업 채무 융자 도구
4) 정기 예금 이자율을 기준으로 한 변동 금리 채권은 이미 마지막 이자율 조정 기간에 진입한 것을 제외하고는 제외한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 정기 예금, 예금, 예금, 예금, 예금, 예금)
5) 중국증권감독회, 중국인민은행이 투자를 금지하는 기타 금융수단.
법률, 규정 또는 규제 기관이 위 제한을 취소하는 경우, 본 기금은 적절한 절차를 이행한 후 위에서 규정한 제한을 받지 않습니다.
펀드 규모 또는 시장 변화 등의 요인으로 인해 포트폴리오가 위 규정을 준수하지 않는 경우 펀드 관리자는 합리적인 기간 내에 펀드의 포트폴리오를 조정하여 위의 비율 제한에 부합해야 합니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언) 법률 법규에 달리 규정되어 있을 때, 그 규정에서.
법률 규정이나 규제 기관이 나중에 본 펀드가 다른 품종에 투자할 수 있도록 허용한 경우 펀드 관리자는 적절한 절차를 수행한 후 투자 범위에 포함시킬 수 있으며, 그 때 유효한 법률 규정에 따라 적시에 투자 범위를 합리적으로 조정할 수 있습니다.
(2) 법률 및 규정 및 "기금 계약" 의 규정에 따라 본 펀드 포트폴리오는 다음과 같은 투자 제한을 따릅니다.
1) 본 펀드 포트폴리오의 평균 잔여 기간은 거래일당 120 일을 초과할 수 없으며 평균 잔여 기간은 240 일을 초과할 수 없습니다.
2) 본 기금은 시가 총액이 펀드 순자산의 10% 를 초과하지 않는 한 회사에서 발행한 증권을 보유하고 있습니다.
3) 본 펀드 매니저가 관리하고 본 펀드 수탁자가 호스팅하는 모든 펀드는 한 회사가 발행한 증권을 보유하며 해당 증권의 10% 를 초과하지 않습니다.
4) 본 펀드가 같은 기관에서 발행한 채권, 비금융기업 채무 융자 도구 및 원시 권익인으로서의 자산 지원증권이 펀드의 순자산 비율에 차지하는 비율은 총 10% 를 초과할 수 없습니다. 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권은 예외입니다.
5) 본 기금은 고정 기간 은행 예금의 비율에 투자하며 펀드 순자산의 30% 를 초과해서는 안 되지만, 예금기한에 투자하면 계약에 따라 미리 인출할 수 있는 은행 예금은 상술한 비율에 제한을 받지 않는다.
6) 본 펀드가 펀드 호스팅 자격을 갖춘 동일 상업은행에 투자한 은행예금, 동업예금증서가 펀드 순자산 비율의 총 20% 를 초과할 수 없습니다. 펀드 호스팅 자격이 없는 동일 상업은행에 투자한 은행예금, 동업예금증서가 펀드 순자산 비율의 총 5% 를 초과할 수 없습니다.
7 종이비행기의 공식 홈페이지를 다운로드하는 방법은 어떻게 찾습니까?) 본 기금이 보유한 현금, 국채, 중앙은행어음, 정책적 금융채권이 펀드의 순자산 대비 5% 를 차지해서는 안 됩니다. 그 중 현금에는 결제준비금, 보증금, 수취 요청금 등이 포함되지 않습니다.
8) 본 기금이 보유한 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권 및 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드 순자산 비중을 차지하는 비율은 총 10% 이상이어야 합니다.
9) 이 펀드의 상위 10 명의 점유율이 총 펀드 점유율의 20% 를 초과할 때,
본 펀드 포트폴리오의 평균 잔여기간은 90 일을 초과할 수 없으며, 평균 잔존기간은 180 일을 초과할 수 없으며, 투자 포트폴리오에서 현금, 국채, 중앙은행어음, 정책적 금융채권 및 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드 순자산 비율의 합계보다 20% 이하여야 합니다.
본 펀드의 상위 10 명의 점유율 보유자의 보유 점유율이 총 펀드 점유율의 50% 를 초과할 때, 본
펀드 포트폴리오의 평균 잔여 기간은 60 일을 초과할 수 없으며, 평균 잔여 기간은 120 일을 초과할 수 없으며, 포트폴리오에서 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권 및 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드 순자산 비율의 합계를 30% 이하로 해서는 안 됩니다.
10) 본 기금이 보유한 만기일이 10 거래일 이상인 역환매, 은행 정기예금 등 유동성이 제한된 자산투자는 펀드 순자산 비율의 30% 를 초과할 수 없다.
11) 거액의 환매, 3 거래일 연속 누적 환매 20% 이상 또는 5 개 연속 거래 제외
하루 누적 환매의 30% 이상을 제외하고, 본 펀드 채권이 환매하고 있는 자금 잔액은 거래일마다 펀드 순자산의 20% 를 초과할 수 없다. 거액의 환매, 3 거래일 연속 누적 환매 20% 이상 또는 5 거래일 연속 누적 환매의 30% 이상이 발생해 본 펀드채권이 환매되는 자금 잔액이 펀드 자산의 순자산 20% 를 초과하는 경우 펀드 매니저는 10 거래일 이내에 조정해야 합니다.
12) 본 기금이 보유한 전체 자산 지원증권은 시가가 펀드 순자산의 20% 를 초과할 수 없습니다.
13) 본 기금이 보유한 동일 (동일 신용등급 참조) 자산 지원증권의 비율은 해당 자산 지원증권 규모의 10% 를 초과할 수 없습니다.
14) 본 펀드 매니저가 관리하고 본 펀드 수탁자가 호스팅하는 모든 증권투자기금은 같은 원시권자의 각종 자산지원증권에 투자되며, 각종 자산지원증권 총 규모의 10% 를 초과할 수 없습니다.
15) 본 기금이 투자한 자산 지원증권은 등급자격을 갖춘 신용평가기관이 지속적인 신용등급을 받아야 합니다. 본 펀드가 투자한 자산 지원증권은 국내 신용평가기관이 평가한 AAA 등급 또는 AAA 등급과 동등한 신용등급보다 낮지 않아야 합니다. 자산지원증권을 보유하는 동안 신용등급이 하락하고 투자기준에 맞지 않을 경우, 본 기금은 등급보고서 발행일로부터 3 개월 이내에 모두 판매해야 합니다.
16) 본 기금은 전국 은행간 동업 시장에서 채권 환매 최대 기간이 1 년이며, 채권 환매 만료 후 연장할 수 없습니다.
17) 본 기금이 전국은행간 동업시장에서 채권환매를 하는 자금 잔액은 펀드의 순자산의 40% 를 초과할 수 없다.
18) 본 펀드가 투자한 채권과 비금융기업 채무 융자 수단의 신용등급은 AA+ 이상이어야 합니다.
채권과 비금융기업 채무 융자 수단의 신용등급은 최근 회계연도의 주체 신용등급을 주로 참조해야 하며, 발행인에 대해 동시에 두 개 이상의 국내 등급기관 등급이 있는 경우 어느 낮은 원칙을 적용해 등급을 결정해야 하며, 펀드 매니저는 자체 내부 신용등급과 결합해 독립적으로 판단하고 결정해야 한다.
19) 본 펀드의 총 자산 가치는 펀드의 순자산 가치의 140% 를 초과할 수 없습니다.
20) 본 기금이 유동성이 제한된 자산에 자발적으로 투자한 시가합계는 펀드 순자산의 10% 를 초과할 수 없습니다.
21) 본 펀드 매니저가 관리하고 본 펀드 수탁자가 호스팅하는 모든 통화시장펀드가 같은 상업은행의 은행예금과 발행한 동업예금증서와 채권에 투자하면 해당 상업은행의 최근 분기 말 순자산의 10% 를 초과할 수 없습니다.
22) 본 기금은 주체 신용등급이 AAA 미만인 기관에서 발행한 금융수단이 펀드 순자산의 10% 를 초과할 수 없으며, 그 중 한 기관이 발행한 금융수단이 펀드 순자산의 2% 를 초과할 수 없습니다. 앞서 언급한 금융 도구에는 채권, 비금융기업 채무 융자 수단, 은행 예금, 동업 예금서, 관련 기관이 원시 권익인으로서의 자산 지원증권 및 중국증권감독회가 인정한 기타 품종이 포함됩니다.
기금법 및 기타 관련 법규 또는 규제 기관이 상술한 제한을 취소하는 경우, 적절한 절차를 이행한 후 기금은 상술한 제한을 받지 않는다.
투자 자산 배치를 제외하고 펀드 수탁자의 펀드 투자 감독과 검사는 펀드 계약이 발효된 날부터 시작된다.
(3) 규정에 의해 허용되는 기금 투자 비율 조정 기간
상기 1), 7), 15), 20) 을 제외하고 시장변화나 펀드 규모 변동 등 펀드 매니지먼트 이외의 원인으로 인한 포트폴리오는 상술한 비율에 맞지 않으며 제한 범위 내에 있지 않습니다. 단, 펀드 매니저는 10 거래일 이내에 규정된 투자비율 제한 요구 사항을 충족하기 위해 조정해야 합니다. 단, 중국증권감독회가 규정한 특수한 경우는 예외입니다. 법률 법규에 달리 규정된 것은 그 규정에서 나온다.
펀드 매니저는 거래일 10 시 이전에 통화시장기금 이전 거래일 10 시 이전에
명펀드 공유 보유자 총 보유 비율 등 정보는 펀드 수탁자에게 제출되며, 펀드 수탁자는 법에 따라 투자 감독 의무를 수행한다.
펀드 매니저는 자산 규모가 크게 변동될 것으로 예상되는 경우 최소 2 일 (영업일 기준) 전에 펀드 수탁자에게 펀드 변동 규모와 회사 대응책을 공식적으로 보내 수탁자가 거래감독을 실시할 수 있도록 해야 한다.
(4) 본 기금은 국가의 관련 규정에 따라 융자권을 진행할 수 있다.
펀드 수탁자의 펀드 투자 감독과 검사는’ 펀드 계약’ 발효일로부터 시작된다.
3. 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및’ 펀드 계약’ 의 약속에 따라 다음과 같은 펀드 투자 금지 행위를 감독한다.
법률 법규의 규정 및’ 기금 계약’ 의 약속에 따라 본 기금은 다음과 같은 행위에 종사하는 것을 금지한다.
(1) 인수 증권
(2) 규정을 위반하여 타인에게 대출하거나 보증을 제공한다.
(3) 무한한 책임을 지는 투자에 종사한다.
(4) 국무원 증권감독관리기구가 별도로 규정한 경우를 제외하고 다른 펀드 점유율을 매매한다.
(5) 펀드 매니저 및 펀드 수탁자에게 자금을 지원한다.
(6) 내막 거래, 증권거래가격 조작 및 기타 부당한 증권거래활동에 종사한다.
(7) 법령 관련 규정에 따라 중국증권감독회가 규정한 기타 활동.
펀드 매니저는 펀드 재산 매매 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 지주주주, 실제 지배인 또는 중대한 이해관계가 있는 회사에서 발행한 증권이나 인수 기간 내에 인수된 증권을 운용하거나 기타 주요 관련 거래에 종사하는 경우 펀드의 투자 목표와 투자 전략에 부합해야 합니다. 펀드 공유 보유자의 이익 우선 원칙을 따르고 이익 충돌을 방지하고 건전한 내부 승인 메커니즘과 평가 메커니즘을 수립하여 시장의 공정하고 합리적인 가격에 따라 집행해야 한다. 관련 거래는 반드시 사전에 펀드 위탁인의 동의를 얻어 법률 법규에 따라 공개해야 한다. 중대 관련 거래는 펀드 매니저 이사회에 회부하여 심의하고 3 분의 2 이상의 독립이사가 통과해야 한다. 펀드 매니저 이사회는 최소한 6 개월마다 관련 거래 사항을 심사해야 한다.
법률 법규 또는 규제 기관이 위의 금지 규정을 취소하는 경우 펀드 매니저는 적절한 절차를 수행한 후 위 규정의 제한을 받지 않을 수 있습니다.
본 기금은 주체 신용등급이 AA+ 이하인 상업은행의 은행 예금과 동업 예금서에 투자할 계획이다.
펀드 매니저 이사회의 심의 승인을 받아야 하며, 관련 거래는 펀드 수탁자의 동의를 미리 구하고, 중대한 사안으로 정보 공개 절차를 이행해야 합니다.
4. 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정과’ 펀드 계약’ 의 약속에 따라 펀드 매니저의 은행간 채권 시장 참여를 감독한다.
(1) 펀드 수탁자는 다음과 같이 펀드 매니저가 은행간 시장 거래에 참여하는 거래 상대의 신용 위험 통제 조치를 감독한다.
펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 법률, 규정 및 업계 표준을 준수하는 은행 간 시장 거래를 제공합니다.
상대의 명단, 그리고 신중한 위험 통제 원칙에 따라 이 명단에서 각 거래상대가 적용할 수 있는 거래 결제 방식을 합의합니다. 펀드 매니지먼트인은 명단을 받은 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 이 명단의 수령을 확인하도록 회신했다. 펀드 매니저는 정기적으로 또는 비정기적으로 은행간 시장현금권 및 환매 거래상대의 명단을 업데이트해야 하며, 명단에서 은행간 시장거래상대를 늘리거나 줄일 때는 펀드 수탁자에게 미리 서면으로 통지해야 하며, 펀드 수탁자는 2 일 (영업일 기준) 이내에 회신하여 수령을 확인한 후 명단을 업데이트해야 한다. 펀드 매니저가 펀드 매니지먼트인의 서면 확인을 받은 후 확정된 조정 명단이 발효되기 시작했고, 새 명단이 발효되기 전에 이번에 제거된 거래 상대와 진행됐지만 아직 결제되지 않은 거래는 합의에 따라 결산해야 한다.
펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저가 목록에 없는 은행간 시장 거래 상대와 거래하는 것을 발견하면 펀드 매니저에게 거래를 철회하고, 펀드 매니저가 여전히 거래를 수행하고 펀드 자산 손실을 초래한다는 사실을 일깨워줘야 한다. 펀드 매니지먼트인은 책임을 지지 않는다. 이런 상황이 발생하면 수탁자는 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다.
(2) 펀드 매니지먼트인이 은행 간 시장 거래에 참여하는 방식을 통제하는 펀드 매니지먼트
펀드 매니저가 은행간 시장에서 현금권 매매 및 환매 거래를 할 때, 거래상대 명단에 약속한 해당 거래상대가 적용할 수 있는 거래 결제 방식에 따라 거래해야 한다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저가 미리 약속한 거래 방식에 따라 거래를 진행하지 않았다는 것을 알게 되면 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인에게 거래 방식을 다시 결정하라고 제때에 일깨워주고, 경고한 후에도 시정하지 않을 때 펀드 자산 손실을 초래한 경우, 펀드 매니지먼트인은 책임을 지지 않습니다.
(3) 펀드 매니저가 은행간 시장거래에 참여하는 핵심 거래상대는 중국공상은행, 중국은행, 중국건설은행, 중국농업은행, 교통은행이며, 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 통지한 후 당시 시장 상황에 따라 핵심 거래상대 명단을 조정할 수 있다. 펀드 매니저는 거래상대의 신용위험을 통제할 책임이 있으며, 핵심 거래상대 이외의 거래상대와 거래할 때 거래상대의 신용위험으로 인한 손실은 펀드 매니저가 먼저 부담하고, 이후 관련자에게 배상을 요구할 권리가 있다. 펀드 수탁자의 감독 책임은 제공된 목록에 따라 거래 상대가 목록에 나열되어 있는지 여부를 검토하고 관리자에게 거래를 철회하거나 거래 방식을 다시 결정하도록 상기시키는 것으로 제한됩니다.
5. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인이 예금은행을 선택하는 것을 감독한다.
본 펀드 투자은행 예금의 신용위험은 주로 예금은행의 신용등급, 예금은행의 지불능력 등 예금은행 선택과 관련된 위험을 포함한다. 본 펀드의 핵심 예금은행 명단은 중국공상은행, 중국은행, 중국건설은행, 중국농업은행, 교통은행입니다. 본 기금은 핵심 예금은행 이외의 은행예금에 투자하여 예금은행 신용위험으로 인한 손실이 발생할 경우 펀드 매니저가 먼저 배상을 담당하고, 이후 관련 책임자에게 배상을 요구할 권리가 있습니다. 펀드 매니저가 펀드에 통지하고 있다
위탁인 이후에는 당시 시장 상황에 따라 핵심 예금은행 명단을 조정할 수 있다. 펀드 수탁자의 감독 책임은 제공된 목록에 따라 핵심 예금 은행이 목록에 기재되어 있는지 여부를 검토하는 것으로 제한된다.
(b) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및’ 펀드 계약’ 의 약속에 따라 기초에 대해
순자산 가치 계산, 클래스 a 펀드 점유율 100 개 펀드당 실현 이익, 클래스 b, 클래스 c, 클래스 d 펀드
점유율 1 만부당 실현 수익 및 4 종 펀드 점유율의 7 일년화 수익률 계산, 수취 자금 적립, 펀드 비용 지출 및 소득 결정, 펀드 수익 분배, 관련 정보 공개, 펀드 홍보 홍보 자료에 펀드 실적 데이터 등재 등 감독 및 검증을 진행한다.
(3) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 투자 운영 및 기타 운영이’ 펀드법’,’ 펀드계약’,’ 펀드관리협정’ 관련 규정을 위반한 경우, 적시에 펀드 매니지먼트 시한을 서면으로 통지해야 하며, 펀드 매니지먼트는 통지를 받은 후 다음 영업일에 즉시 점검해야 하며, 서면으로 펀드 매니지먼트인에게 답장을 보내 설명하거나 입증해야 한다.
기한 내에 펀드 수탁자는 수시로 통지 사항을 검토하여 펀드 매니저에게 시정을 촉구할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 통보한 위반 사항을 기한 내에 시정하지 못한 경우, 펀드 매니지먼트인은 중국증권감독회에 보고해야 한다. 펀드 수탁자는 펀드 관리자에게’ 펀드 계약’ 위반으로 투자자가 입은 손실에 대해 배상을 요구할 의무가 있다.
거래 절차에 따라 아직 거래가 성사되지 않았고 펀드 수탁자가 거래 전에 감시할 수 있는 투자 지침의 경우, 펀드 수탁자는 해당 투자 지침이 관련 법규를 위반하거나’ 펀드 계약’ 약속을 위반한 것을 발견하면 집행을 거부해야 하며, 즉시 펀드 매니저에게 통지하고 중국증권감독회에 보고해야 한다.
가치 평가가 완료된 후에야 알 수 있는 모니터링 지표 또는 거래 절차에 따라 이미 거래된 투자 지침의 경우, 펀드 수탁자는 해당 투자 지침이 법률 규정을 위반하거나’ 펀드 계약’ 협정을 위반한 것을 발견하면 펀드 매니저에게 즉시 통보하고 중국증권감독회에 보고해야 합니다.
펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인의 감독과 사찰에 적극 협조하고 협조해야 하며, 정해진 시간 내에 펀드 매니지먼트인에게 답변하고 시정해야 하며, 펀드 매니지먼트인의 의의에 대해 설명하거나 입증해야 한다. 펀드 매니지먼트인이 법규에 따라 중국 증권감독회에 펀드 감독 보고서를 제출해야 하는 경우, 펀드 매니지먼트는 관련 데이터 자료와 제도 등을 적극적으로 협조해야 한다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 중대한 위법 행위가 있다는 것을 발견했으며, 즉시 중국증권감독회에 보고하고 펀드 매니저에게 기한 내에 시정을 통지해야 한다.
펀드 매니저는 정당한 이유가 없어 펀드 수탁자가 본 계약의 규정에 따라 감독권을 행사하는 것을 거부하거나 방해하거나, 지연, 사기 등의 수단을 취하여 펀드 수탁자의 효과적인 감독을 방해하거나, 줄거리가 심각하거나 펀드 위탁을 거치는 것을 방해한다.
사람이 경고를 해도 시정하지 않는 경우, 펀드 위탁인은 중국증권감독회에 보고해야 한다.
넷째, 펀드 매니저의 펀드 수탁자에 대한 사업 검증
펀드 매니지먼트는 펀드 매니지먼트인의 위탁책임 이행을 점검한다. 감사문제에는 펀드 수탁자의 안전한 보관기금 재산, 펀드 재산을 개설한 자금계좌와 증권계좌, 펀드 매니저가 계산한 펀드 순자산 검토, 클래스 a 펀드 점유율 100 개당 실현 이익, 클래스 b, 클래스 c, 클래스 d 펀드 점유율 1 만부당 실현 이익 및 4 종 펀드 점유율의 7 일년화 수익률, 관리자 지시에 따른 청산 수취 등을 포함하되 이에 국한되지 않는다.
펀드 매니저는 펀드 수탁자가 펀드 재산을 무단으로 횡령하고, 펀드 재산에 대한 분과관리를 하지 않고, 이유 없이 집행되지 않거나 이유 없이 펀드 매니저 자금 할당 명령을 연기하고, 펀드 투자 정보 유출 등’ 기금법’,’ 펀드 계약’,’ 본 관리 계약’ 및 기타 관련 규정을 위반한 경우, 펀드 관리자는 적시에 서면으로 펀드 수탁자에게 기한 수정을 통지해야 하며, 펀드 수탁자는 통지를 받은 후 즉시 확인 및 서면으로 통지해야 한다 기한 내에 펀드 매니저는 언제든지 통지 사항을 검토하고 펀드 수탁자에게 시정을 촉구하고 협조할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저에게 통보한 위반 사항을 기한 내에 시정하지 못한 경우 펀드 매니저는 중국증권감독회에 보고해야 한다. 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 펀드로 인한 손실에 대한 보상을 요구할 의무가 있다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인이 중대한 위법 행위가 있다는 것을 알게 되었으므로 중국증권감독회와 은행업감독관리기관에 즉시 보고하고 펀드 매니지먼트인에게 시한 시정을 통지해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트)
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인의 사찰 행위에 적극 협조해야 한다. 이에 국한되지는 않는다. 펀드 매니지먼트가 위탁재산의 무결성과 진실성을 검증하기 위해 관련 자료를 제출하고 정해진 시간 내에 펀드 매니저에게 답변하고 시정하는 것이다.
펀드 매니지먼트인은 정당한 이유가 없다. 펀드 매니지먼트가 본 계약 규정에 따라 감독권을 행사하는 것을 거부, 방해하거나, 지연, 사기 등의 수단을 취해 펀드 매니저의 효과적인 감독을 방해하거나, 줄거리가 심각하거나 펀드 매니저의 경고를 통해 시정하지 않는 경우 펀드 매니저는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
다섯째, 기금 재산 보관
(a) 기금 재산 보관 원칙
1. 펀드 재산은 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 고유 재산과 독립적이어야 한다.
2, 펀드 수탁자는 펀드 재산을 안전하게 보관해야합니다. 펀드 매니저의 정당한 지시 없이는 펀드의 어떤 재산도 스스로 사용, 처분, 분배할 수 없다.
3. 펀드 수탁자는 규정에 따라 펀드 재산에 대한 자금계좌와 증권계좌를 개설한다.
4. 펀드 수탁자는 호스팅되는 서로 다른 펀드 재산에 대해 각각 계좌를 설정하고, 펀드 수탁자의 다른 업무 및 기타 펀드의 호스팅 업무와 엄격한 분과관리를 실시하여 펀드 재산의 완전성과 독립을 확보한다.
5. 펀드 인식 (신) 구매, 펀드 투자 과정에서 발생하는 수취 재산의 경우 펀드 매니저가 관련 당사자와 함께 회계 날짜를 결정하고 펀드 수탁자에게 통지해야 하며, 분개 펀드 재산이 펀드 수탁자에게 도착하지 않은 경우 펀드 수탁자는 즉시 펀드 매니저에게 독촉을 위한 조치를 취해야 한다고 통지해야 한다. 이로 인해 펀드에 손해를 입히는 경우 펀드 매니저는 관련 당사자에게 펀드의 손실을 회수하는 책임을 져야 하며, 펀드 수탁자는 이에 대해 책임을 지지 않습니다.
(b) 기금 모금 검증
모집기간 내 판매기관은 판매와 서비스대리협의에 따라 인수자금을 펀드 매니저가 호스팅 자격을 갖춘 상업은행에 개설한 광발기금 관리유한공사 펀드 가입자로 분류했다. 이 계좌는 펀드 매니저가 개설하고 관리한다. 기금 모집 만료, 모금된 펀드 점유율 총액, 기금 모금액, 펀드 점유율 보유자 수가’ 기금법’,’ 운영방법’ 등 관련 규정에 부합하는 후 펀드 매니저가’ 증권법’ 자금 점검이 완료되면 펀드 매니저는 이 펀드 재산에 속한 모든 자금을 펀드 수탁자가 펀드를 위해 개설한 자산관리가구에 적립해야 하며, 펀드 수탁자는 자금 수령 당일에 확인서를 발행해야 한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 자본명언)
기금 모집 기간이 만료되면’ 기금 계약’ 발효 조건을 달성하지 못하고 펀드 매니저가 규정에 따라 환불을 처리하는 경우 펀드 수탁자는 충분한 협조를 제공해야 한다.
(c) 기금의 은행 계좌 개설 및 관리
펀드 수탁자는 펀드 수탁자의 이름으로 영업기관에 자산보관전문자를 개설하고 펀드의 은행 예금을 보관한다. 이 계좌의 개설과 관리는 펀드 수탁자가 부담한다. 본 기금의 모든 화폐수지활동은 펀드 위탁인의 자산관리전문가를 통해 진행해야 한다.
자산관리전문가의 개설과 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한된다. 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 본 펀드의 이름으로 다른 은행 계좌를 개설할 수 없습니다. 기금의 어떤 은행 계좌도 본 펀드 업무 이외의 활동을 할 수 없습니다.
자산관리전문가의 관리는’ 위안화은행 결제계좌 관리방법’,’ 위안화금리관리규정’,’ 금리관리잠행규정’,’ 지불결제방법’ 및 은행업감독기관의 기타 규정에 부합해야 한다.
(d) 펀드 증권 계좌 및 증권 거래 자금 계좌 개설 및 관리
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인과 본 펀드 공동명으로 중국 증권등록결제유한공사 상하이 지사/선전 지사에 증권계좌를 개설했다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인의 이름으로 중국 증권등록결제유한책임회사 상해지사/선전지사에서 펀드 증권거래자금 계좌를 개설하여 증권청산에 사용한다.
펀드 증권 계좌의 개설과 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한된다. 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 상대방의 동의 없이 펀드를 무단으로 양도하는 증권 계좌를 대여하거나 양도할 수 없습니다. 기금의 어떤 계좌로도 본 펀드 업무 이외의 활동을 할 수 없습니다.
(e) 채권 관리 계좌 개설 및 관리
1.’ 펀드 계약’ 이 발효된 후 펀드 매니저는 펀드 명의로 신청해 전국 은행간 동업 대출 시장에 진출할 수 있는 거래 자격을 취득하고 펀드를 대표하여 거래할 책임이 있다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 명의로 중앙국채등록결제유한책임회사에 은행간 채권 시장채권 위탁자영계좌를 개설하고 펀드 매니지먼트인이 펀드 채권의 백그라운드 일치 및 자금 청산을 담당한다.
2. 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 함께 펀드를 위해 전국은행간 채권 시장 환매 주협정을 체결해야 하며, 원본은 펀드 매니지먼트인이 보관하고, 펀드 매니저는 복사본을 보존해야 한다.
(VI) 기타 계정 개설 및 관리
본 위탁협정이 체결된 날 이후 본 기금은 법률법규규정과’ 기금계약’ 에 규정된 기타 투자품종에 부합하는 투자업무에 종사할 수 있도록 허용됐다. 관련 계좌의 개설과 사용이 관련될 경우 펀드 매니저가 관련 법률법규의 규정과’ 기금계약’ 의 약속에 따라 관련 계좌를 개설하는 것을 돕는다. 이 계정은 관련 규칙에 따라 사용 및 관리됩니다.
(7) 펀드 재산투자에 관한 실물증권, 은행 정기예금증서 등 유가 증빙증서 보관
펀드 재산 투자와 관련된 실물증권은 펀드 수탁자가 펀드 수탁자의 보관고에 예치한다. 이 중 실물증권도 중앙국채등록결제유한책임회사 또는 중국증권등록결제유한책임회사 상해지사/선전지사 또는 어음영업센터의 대보관고에 예금할 수 있다. 실물증권의 구매와 양도는 펀드 관리인이 펀드 매니저의 지시에 따라 처리한다. 펀드 수탁자의 실질적이고 효과적인 통제하에 있는 실물증권은 펀드 수탁자의 보관 기간 동안 훼손, 소멸, 이로 인한 책임은 펀드가 해야 한다.
위탁인이 책임지다. 펀드 수탁자는 펀드 수탁자 이외의 기관이 실질적으로 효과적으로 통제하거나 보관하는 증권에 대해 보관 책임을 지지 않는다.
(8) 기금 재산과 관련된 중대 계약의 보관
펀드 매니저가 펀드를 대표하여 서명한 펀드와 관련된 중대 계약의 원본은 각각 펀드 수탁자, 펀드 매니저가 보관해야 한다. 본 계약에 달리 규정되어 있지 않는 한, 펀드 매니저는 펀드를 대표하여 펀드와 관련된 중대 계약에 서명할 때 펀드 측이 두 부 이상의 정본을 보유하도록 보장해야 펀드 관리자와 펀드 수탁자가 각각 최소한 한 부의 원본의 원본을 보유할 수 있도록 해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 펀드 매니저는 계약 체결 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 전문 배달, 등기우편 등 안전한 방식으로 계약 원본을 펀드 수탁자에게 전달한다. 계약 원본은 펀드 매니저와 펀드 수탁자 각자 문서 보관부에 15 년 이상 보관해야 한다.세계 랭킹 1 위오피스타공식 웹 사이트는 어디에 있습니까?
여섯째, 명령 전송, 확인 및 실행
(a) 지침을 보내는 사람에 대한 펀드 매니저의 서면 허가
펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 예약 인감 및 정식 서명 샘플을 제공하고, 사전 서면 통지 ("승인 통지") 펀드 수탁자에게 지시를 보낼 수 있는 사람 목록을 제공하고, 해당 거래 권한을 명시하고, 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 지시를 보낼 때 펀드 수탁자가 사람의 신분을 확인할 수 있는 방법을 규정해야 합니다. 펀드 매니지먼트인은 승인 통지를 받은 날 펀드 매니저에게 답장을 보내 확인했다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 승인 문서에 대한 기밀 유지 의무가 있으며, 그 내용은 정식 사용자 및 관련 운영자 이외의 사람에게 누설해서는 안 됩니다.
(b) 명령의 내용
지시는 펀드 매니저가 펀드 자산을 운용할 때 펀드 수탁자에게 보내는 자금 할당 및 기타 지불에 대한 지시이다. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 보낸 지시는 대금 사유, 지불 시간, 입금시간, 금액, 계좌 등을 명시하고, 예약인감을 찍고, 정식 서명을 받아야 한다.
(c) 지침의 전송, 확인 및 실행을위한 시간 및 절차
지시문은 "승인 통지" 에 의해 결정된 권한자 ("정식 사용자") 가 펀드 매니저를 대신하여 팩스 또는 기타 펀드 수탁자 및 펀드 매니저가 서면으로 확인한 방식으로 펀드 수탁자에게 전송됩니다. 펀드 매니저는 지시를 보낸 후 제때에 위탁인과 확인해야 할 의무가 있으며, 관리인이 제때에 위탁인과 지시를 확인하지 못해 자금이 제때에 입금되지 않아 발생하는 피해는 펀드 수탁자가 부담할 수 없다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 기금 관리인은 "승인 통지" 에 규정된 방법에 따라 지시가 유효하다는 것을 확인한 후에야 지시를 집행할 수 있다. 펀드 매니저는 정식 사용자가 발급한 지시에 대해 그 효력을 부정해서는 안 된다. 하지만 펀드 매니저가
정식 사용자의 권한 변경 통지가 이미 발효되었으므로, 이후 해당 정식 사용자가 전송할 권한이 없는 지침 또는 수퍼 권한이 발송된 지침에 대해 펀드 매니저는 책임을 지지 않습니다. 펀드 매니저는’ 기금법’, 관련 법규 및’ 펀드 계약’ 규정에 따라 합법적인 경영권한과 거래권한 내에 대금 지시를 보내야 하며, 발송인은 그 허가권에 따라 대금 지시를 보내야 한다. 펀드 매니저는 지시를 보낼 때 펀드 수탁자에게 지시를 집행하는 데 필요한 시간을 마련해야 한다. 지시일을 보내 대금을 완성하라는 지시를 내렸고, 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인에게 배정 시점까지 2 시간 동안의 명령 집행 시간을 예약해야 한다. 펀드 매니저의 원인으로 인한 명령 전송이 시기적절하지 않고 충분한 획금을 마련하지 못해 자금이 제때에 입금되지 않아 발생하는 손실은 펀드 매니저가 부담한다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 보낸 지시를 받은 후 즉시 관련 내용과 인감과 서명을 신중히 검증해야 하며, 검토가 틀림이 없는 후에는 정해진 기한 내에 집행해야 하며 지체해서는 안 된다. 지시가 집행된 후 펀드 수탁자는 집행이 완료된 지시도장을 펀드 매니저에게 다시 보내야 한다.
펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 지시를 내릴 때, 펀드 은행 계좌에 충분한 자금 잔액이 있는지, 펀드 매니저가 충분한 자금이 없을 때 펀드 수탁자에게 보내는 지시에 대해 펀드 수탁자가 집행하지 않을 수 있도록 해야 하며, 즉시 펀드 매니저에게 통보해야 한다. 펀드 수탁자는 이 지시를 집행하지 않아 손해를 보는 책임을 지지 않습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언)
펀드 매니저는 동업 시장 국채 거래 통지서에 도장을 찍어서 펀드 수탁자에게 팩스를 보내야 한다.
(4) 펀드 매니저가 잘못된 지시를 보내는 상황 및 처리 절차
펀드 매니저가 잘못된 지시를 보내는 경우, 지시송인에게 권한을 넘길 수 있는 권한 및 교부 정보 오류, 지침에서 중요한 정보가 모호하거나 완전하지 않은 경우를 들 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언)
펀드 매니지먼트인은 감독 기능을 수행할 때 펀드 매니저의 지시가 잘못되었다는 것을 알게 되면 집행을 거부할 권리와 의무가 있으며, 펀드 매니저에게 시정을 즉시 통보할 의무가 있다.
(5) 펀드 수탁자가 법령에 따라 명령을 보류하고 거부하는 상황 및 처리 절차
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 보낸 지시가’ 펀드법’,’ 펀드계약’, 본 계약 또는 관련 펀드법규의 관련 규정을 위반하여 집행하지 않으며, 적시에 서면으로 펀드 매니저에게 시정을 통지해야 하며, 펀드 매니지먼트가 통지를 받은 후 즉시 점검해야 하며, 펀드 매니지먼트인에게 서면으로 답장을 보내 확인함으로써 발생하는 피해는 펀드 매니저가 부담해야 한다.
(6) 펀드 수탁자가 펀드 매니저의 지시에 따라 집행하지 않은 처리 방법
펀드 매니지먼트인은 자신의 원인으로 인해 펀드 매니저가 보낸 정상적이고 효과적인 지시에 따라 제때에 집행하지 못했거나, 펀드 점유자에게 손해를 입히는 것은 배상 책임을 져야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
(7) 정식 사용자 교체 절차
펀드 매니저가 정식 인원을 교체하거나 정식 인원의 권한을 변경하는 경우, 최소한 1 일 전에 팩스 또는 기타 펀드 수탁자 및 펀드 매니저가 서면으로 확인한 방식을 사용하여 펀드 수탁자에게 서명과 도장을 찍은 사용권자의 변경 통지를 보내야 하며, 동시에 펀드 수탁자에게 전화로 통지해야 합니다. 변경 공지는 발효 시기를 명시해야 하며, 새로운 사용권자의 서명 샘플을 제공해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 변경 통지를 받은 날 서면 팩스 펀드 매니저에게 회신하거나 전화로 펀드 매니저에게 확인한다. 권한 변경 사항은 변경 공지에 명시된 유효 시간에 적용됩니다. 변경 공지에 명시된 유효 기간이 기금 관리인이 변경 통지를 받은 시간보다 이전인 경우, 승인된 변경은 기금 관리인이 변경 통지를 받을 때 적용됩니다. 펀드 매니저는 이후 3 일 이내에 정식 변경 통지의 정본을 펀드 수탁자에게 보내는데, 펀드 수탁자가 정본이 이전에 발송한 변경 통지와 일치하지 않는 것을 발견하면 변경 통지를 기준으로, 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저에게 제때에 통지해야 한다. 이로 인해 펀드에 발생한 손실이 펀드 매니저가 부담할 경우. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트) 펀드 매니저 교체 사용권자 통지가 발효된 후 교체된 인원이 보낼 권리가 없는 지침이나 권한있는 인원의 초권한 발송을 변경하는 지시에 대해 펀드 매니저는 책임을 지지 않습니다.
일곱째, 거래 및 청산 결제 약정
(a) 증권 매매를 대리하는 증권경영기관을 선택하는 기준과 절차
펀드 매니저는 본 펀드 증권 매매를 대리하는 증권경영기관을 선택할 책임이 있다. 선택 기준은 다음과 같습니다.
1, 스펙이 풍부하고 신용도가 좋다.
2. 재무 상태가 양호하고 경영 행동 규범이 있으며, 최근 1 년 동안 중대한 위반행위가 발생하지 않아 관련 관리기관의 처벌을 받았다.
3, 내부 관리 규범, 엄격한, 건전한 내부 통제 제도를 갖추고 있으며, 펀드 운영의 고도의 기밀 요구 사항을 충족시킬 수 있습니다.
4. 펀드 운영에 필요한 효율적이고 안전한 통신 조건을 갖추고 있으며, 거래시설은 본 펀드를 대리하여 증권거래를 할 필요가 있으며, 본 펀드에 종합적인 정보 서비스를 제공할 수 있습니다.
5. 연구력이 강하고 고정적인 연구기관과 전문연구원이 있어 적시에 정기적으로 이 펀드에 거시경제, 업계 상황, 시장 동향, 개인권 분석에 대한 연구 보고서 및 주도면밀한 정보 서비스를 제공할 수 있으며, 펀드 투자의 특정 요구에 따라 특집 연구 보고서를 제공할 수 있다.
펀드 매니저는 위 기준 및 내부 관리제도에 따라 관련 증권경영기관을 고찰한 뒤 본 펀드 증권매매 증권경영기관을 대리하고 그에 따른 책임을 져야 한다. 펀드 매니저 및
선정된 증권경영기관은 좌석 사용 계약을 체결하여 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 통보하고 법정 정보 공개 공고에 관련 내용을 공개했다.
펀드 매니저는 기금 전용 좌석 번호, 커미션 비율 등 기본 정보 및 변경 사항을 적시에 펀드 수탁자에게 서면으로 통지해야 합니다.오피스타공식 입구가 뭐예요
(b) 펀드 투자 증권 이후의 청산 및 결제 약정
1. 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인의 펀드 청산 및 인수에서의 책임
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 관련 법규 및 관련 업무 규칙에 따라 증권 거래 자금 결산 계약을 체결하여 증권 거래 자금 결산 업무에서 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 책임을 구체적으로 명시해야 합니다.
펀드 매니저의 자금 할당 지시에 대하여 펀드 수탁자는 검토가 정확한 후 규정된 기한 내에 집행해야 하며 집행이 완료된 후 확인서에 답해야 하며, 지체해서는 안 된다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
본 기금은 증권이 발생한 모든 장내, 장외 거래의 자금 청산 교부에 투자하여 모두 펀드 위탁인이 처리한다.
본 펀드증권투자의 청산교부는 펀드 위탁인이 중국증권등록결제유한책임회사 상해지사/선전지사, 기타 관련 등록결제기관 및 청산대리은행을 통해 처리한다.
펀드 수탁자의 이유로 청산과 납입으로 인해 펀드 재산의 손실이 발생하는 경우 펀드 수탁자가 펀드 손실을 배상해야 합니다. 펀드 매니저가 법령을 위반하여 증권투자를 하거나 양측이 체결한’ 증권거래자금 결제협정’ 위반으로 펀드 투자 청산난과 위험을 초래한 경우, 수탁자는 발견 직후 펀드 매니저에게 펀드 매니저가 책임지고 해결해 펀드와 펀드 수탁자에게 발생한 피해는 펀드 매니저가 부담해야 한다.
2, 펀드 초과 구매 또는 초과 판매 책임 인정 및 처리 절차
펀드 매니지먼트인이 감독 기능을 수행할 때 펀드 투자증권 과정에서 과매나 과매가 발생하는 것을 발견하면 펀드 매니지먼트에게 펀드 매니지먼트가 책임지고 해결해 펀드에 따른 피해는 펀드 매니지먼트가 부담한다는 사실을 즉시 일깨워줘야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트) 비펀드 수탁자 사유로 초매행위가 발생하면 펀드 매니저는 반드시 T+1 일 오전 10 시 이전에 자금을 조달하여 청산 대금을 완성해야 한다.
3. 기금은 증권청산금의 책임인정 및 처리절차를 제때에 지불하지 못한다
펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저가 보낸 지시를 집행할 때 납부할 수 있는 충분한 자리가 있는지 확인해야 한다. 기금의 자금 포지션이 부족할 때, 펀드 수탁자는 펀드 매니저가 보낸 획금 지시를 거부할 권리가 있다. 펀드 매니저는 획금 지시를 보낼 때 펀드 매니지먼트인의 획금 처리에 필요한 것을 충분히 고려해야 한다.
합리적인 시간. 펀드가 아닌 관리인의 원인으로 인해 증권 청산금을 제때에 지불할 수 없는 경우, 이로 인해 펀드에 발생한 손실은 펀드 매니저가 부담한다.
기금 자금 포지션이 충분한 경우, 기금 관리인은 기금 관리자에 대한 법률 규정 준수, "기금 계약", 기금 관리 계약의 지시를 연기하거나 거부할 수 없습니다. 펀드 수탁자의 원인으로 펀드가 제때에 증권청산금을 지급할 수 없는 경우, 이에 따른 피해는 펀드 수탁자가 부담한다.
(c) 자금, 증권 계정 및 거래 기록 확인
펀드의 거래 기록은 펀드 매니저가 매일 점검한다. 매일 외부 공개 A 형 펀드 점유율 100 개당 실현 이익, B 형, C 형, D 형 펀드 점유율 1 만개당 실현 수익 및 4 종 펀드 점유율의 7 일년화 수익률까지 당일 모든 실제 거래 기록이 펀드 회계 장부의 거래 기록과 정확히 일치하는지 확인해야 합니다. 실제 거래 기록이 회계 장부 기록과 일치하지 않아 펀드 회계가 불완전하거나 사실이 아닌 경우, 이로 인한 손실은 펀드의 회계 책임자가 부담한다.
기금의 자금 장부는 관련 당사자들이 매일 한 번 화해하여 관련 각 측의 장부가 일치하는지 확인한다.
펀드 증권 장부는 매주 마지막 거래일이 끝날 때 관련 당사자들이 화해한다.
실물권 장부는 매월 말 관련 당사자들이 장부를 실찰한다.
거래 기록에 대해서는 관련 당사자들이 매일 한 번 화해한다.
(4) 오픈 펀드의 자금 청산, 데이터 전송 및 호스팅 계약 당사자의 책임을 신청, 상환, 전환
1, 오픈 펀드 신청 상환, 전환 중 호스팅 계약 당사자의 책임
펀드 투자자는 펀드 매니저가 지정한 펀드 판매기관을 통해 펀드 요청서, 환매된 사업장 또는 펀드 판매기관이 제공한 다른 방식으로 펀드 요청서 및 환매를 처리할 수 있으며, 등록기관이 펀드 몫의 양도와 등록을 처리할 수 있습니다. 펀드 수탁자는 자금 수령 및 확인을 담당하고, 펀드 매니저의 투자 지시에 따라 상환금을 지급한다.
2, 개방형 펀드 데이터 전송
펀드 매니저는 각 개방일 14 시까지 이전 개방일 이전에 확인된 펀드 구매 금액과 상환 점유율을 서면으로 기록하고 업무 도장을 찍어서 펀드 수탁자에게 통지해야 합니다. 펀드 매니저는 전달된 요청서, 상환 데이터의 신뢰성, 정확성 및 무결성에 대해 책임을 져야 합니다.
3, 개방형 펀드 자금 청산
(1) 자금 요청서
1)T+1 일 15:00 이전에 등록기관은 t 일 펀드 주식 순액으로 펀드 투자자 요청서를 계산했다
기금의 몫은 청산 확인의 유효 데이터와 자금 데이터를 기금 관리인에게 총괄하여 전송한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언) 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 이에 따라 요청서를 진행하는 펀드 회계 처리.
2)T+1 일 16 시 이전에 등록 기관은 확인 후 유효 요청서를 펀드 수탁자에게 배정해야 한다
등록기관이 개설한 결제계좌, 펀드 관리인과 펀드 매니저가 요청서가 입금되었는지 확인하고 요청서에 대한 회계를 진행한다.
(2) 상환 자금
1)T+1 일 13:00 이전에 펀드 매니저는 t 일 상환 확인 데이터 요약을 펀드 호스팅으로 전송했다
사람, 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 이에 따라 상환하는 펀드 회계 처리.
2) 펀드 매니저는 계좌 자금이 충분하고 분담금 지시가 T+1 일 13 시 이전에 펀드 수탁자에게 전달된다
발행 조건 하에서 펀드 수탁자는 T+1 일 15:00 까지 펀드 매니저가 정한 자금 청산을 위한 전용 계좌를 환매할 것이다. 특수한 상황에서는 쌍방이 협상하여 처리한다. 분담금 당일 펀드 매니저와 펀드 위탁인은 상환 자금을 회계처리한다.
Viii. 기금 순자산 계산 및 회계
(a) 기금의 순 자산 계산
1, 펀드 순자산 계산, 검토 시간 및 절차
펀드 순자산은 펀드 자산 총액에서 부채를 뺀 후의 가치입니다. 본 기금은 잔여원가법을 채택하여 매일 수익을 계산하고 분배하는 방식을 통해 각종 펀드 점유율의 단위 자산 순액을 액면가로 유지하고, 국가는 별도로 규정하고 있습니다.
펀드 매니저는’ 펀드 계약’ 에 규정된 평가일에 따라 펀드 자산을 평가해야 한다. 가치 평가 원칙은’ 펀드 계약’,’ 증권투자기금 회계업무지침’ 및 기타 법률, 규정의 규정에 부합해야 한다. 펀드 정보 공개를 위한 펀드 순자산, 클래스 a 펀드 점유율 100 개 펀드당 실현 이익, 클래스 b, 클래스 c, 클래스 d 펀드 점유율 10,000 개 펀드당 실현 이익 및 4 개 펀드 점유율에 대한 7 일 연간 수익률은 펀드 매니저가 계산하고 펀드 관리인이 검토합니다. 펀드 매니저는 각 평가일 거래가 끝난 후 당일 펀드 점유율 순자산 가치, 클래스 A 펀드 점유율 100 개당 실현 이익, 클래스 B, 클래스 C 및 클래스 D 펀드 점유율 10,000 개당 실현 수익, 4 개 펀드 점유율의 7 일년화 수익률을 계산하여 양측이 인정한 방식으로 펀드 수탁자에게 보내야 합니다. 펀드 매니지먼트인은 순액 계산 결과를 검토한 후 양 당사자가 승인한 방식으로 펀드 매니저에게 발송하고 펀드 매니저가 펀드 순액 정보를 공개합니다.
"기금법" 에 따르면 펀드 매니저는 펀드 자산 순액, 클래스 a 펀드 점유율 100 개 펀드당 실현 이익, 클래스 b, 클래스 c, 클래스 d 펀드 점유율 10,000 개 펀드당 실현 이익, 클래스 4 펀드 점유율 7 일년화 수익률을 계산하고 공고했다. 펀드 관리인은 펀드 매니저가 계산한 펀드 자산의 순액을 검토, 심사한다
가치, 클래스 a 펀드 점유율 100 개 펀드당 실현 이익, 클래스 b, 클래스 c, 클래스 d 펀드 점유율 10,000 개 기준
금은 이미 수익과 4 종 펀드 점유율의 7 일 연간 수익률을 달성했다. 따라서, 이 기금의 회계 책임자는 펀드 매니저이며, 관련 당사자들이 평등한 기초 위에서 충분히 논의한 후에도 여전히 합의할 수 없다. 펀드 매니저의 펀드 자산 순액, 클래스 a 펀드 점유율 100 개당 실현 이익, 클래스 b, 클래스 c, 클래스 d 펀드 점유율 1 만개당 실현 이익 및 4 종 펀드 점유율에 대한 7 일년화 수익률 계산 결과에 따르면 대외적입니다. 법률 법규 및 규제 당국은 그 규정에서 강제적인 규정이 있다. 새로운 사항이 있으면 국가의 최신 규정에 따라 평가하다.
(b) 기금 자산 평가 방법
1, 평가 대상
펀드가 소유한 각종 증권과 은행 예금 원금, 미수금, 기타 투자 등 자산과 부채.
2, 평가 방법
이 기금의 평가 방법은 다음과 같습니다.
(1) 본 펀드의 평가는’ 잔여원가법’ 을 채택한다. 즉, 평가 대상은 매입 비용으로 열거되고, 액면금리나 합의금리에 따라 매입시 할증 및 할인을 고려하며, 나머지 기간 동안 실제 금리로 상각하고, 매일 손익을 산정한다. 본 기금은 시장 금리와 상장 거래의 채권과 어음의 시가로 펀드 자산의 순액을 계산하지 않는다.
(2)’ 잔여원가법’ 으로 계산한 펀드 순자산이 시장금리와 거래시가로 계산한 펀드 순자산 순액과 크게 어긋나는 것을 피하기 위해 펀드 공유 보유자의 이익에 대해 희석과 불공정한 결과를 낳는다. 펀드 관리자는 각 평가일에 평가 기술을 사용하여 펀드가 보유한 평가 대상을 재평가한다. 즉’ 그림자 가격’ 이다. 그림자 가격’ 에 의해 결정된 펀드 자산 순액과’ 잔여원가법’ 에 의해 계산된 펀드 자산 순액의 음수 편차 절대값이 0.25% 에 이를 경우 펀드 관리자는 5 거래일 이내에 음수 편차 절대값을 0.25% 이내로 조정해야 합니다. 양수 편차 절대값이 0.5% 에 도달하면 펀드 매니저는 요청서 접수를 중단하고 5 거래일 이내에 양수 편차 절대값을 0.5% 이내로 조정해야 합니다. 음의 편차 절대값이 0.5% 에 도달하면 펀드 관리자는 위험 준비금 또는 고유 자금을 사용하여 잠재적 자산 손실을 보완하고 음수 편차 절대값을 0.5% 이내로 제어해야 합니다. 마이너스 편차 절대값이 2 거래일 연속 0.5% 를 넘을 때 펀드 매니저는 공정가치를 채택해야 한다
가치 평가 방법은 투자 포트폴리오의 장부 가치를 조정하거나 모든 상환 신청을 보류하고 펀드 계약을 종료하여 재산 청산을 진행하는 등의 조치를 취한다. 이런 상황이 발생하면 펀드 매니저는 정보 공개 의무를 이행해야 한다.
(3) 상기 방법에 따른 평가가 공정가치를 객관적으로 반영하지 않는다는 확실한 증거가 있는 경우, 펀드 매니저는 구체적인 상황에 따라 펀드 수탁자와 합의한 후 공정가치를 가장 잘 반영하는 가격으로 평가할 수 있다.
(4) 관련 법령 및 규제 당국은 그 규정에서 강제적으로 규정되어 있다. 새로운 사항이 있으면 국가의 최신 규정에 따라 평가하다.
(c) 평가 오류 처리
펀드 가치 평가 착오로 투자자에게 손해를 입힌 것은 펀드 매니저가 먼저 부담해야 하고, 펀드 매니저는 그에 대한 책임을 져야 하며, 잘못자에게 보상할 권리가 있다.
펀드 매니저가 계산한 펀드 순자산, 클래스 A 펀드 점유율 100 개당 실현 이익, 클래스 B, 클래스 C, 클래스 D 펀드 점유율 10,000 개당 실현 이익 및 유형 4 펀드 점유율의 7 일년화 수익률이 펀드 수탁자가 검토 확인 후 공고한 결과 투자자 또는 펀드의 손실은 법률 규정에 따라 투자자 또는 펀드에 배상금을 지급해야 합니다. 실제로 투자자 또는 펀드에 지급된 배상 금액은
한 당사자가 제공한 정보가 잘못되었기 때문에, 다른 당사자는 필요한 합리적인 조치를 취한 후에도 이 오류를 발견하지 못하여 펀드 순자산, 클래스 A 펀드 점유율 100 개 펀드당 실현 이익, 클래스 B, 클래스 C 또는 클래스 D 펀드 점유율 10,000 개 펀드당 실현 이익 또는 4 개 펀드 점유율 7 일 연간 수익률 계산 착오로 투자자나 펀드의 손실, 이로 인해 향후 거래일 펀드 자산이 발생합니다.
순액, 클래스 a 펀드 점유율 100 개 펀드당 실현 이익, 클래스 b, 클래스 c 또는 클래스 d 펀드 점유율 10,000 부
펀드가 수익이나 4 종 펀드 점유율을 달성한 7 일년화 수익계산이 순연으로 인한 투자자나 펀드의 손실은 잘못된 정보를 제공한 당사자 측이 배상을 책임진다.
증권거래소 및 등록결제회사가 보낸 데이터 착오 또는 기타 불가항력으로 인해 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 이미 필요하고 적절하며 합리적인 조치를 취했지만, 이 오류를 발견하지 못해 펀드 자산 가치 평가가 잘못되어 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 배상 책임을 면제할 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트) 그러나 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 그에 따른 영향을 완화하거나 제거하기 위해 필요한 조치를 적극적으로 취해야 한다.
펀드 매니저가 계산한 펀드 순자산, 클래스 A 펀드 점유율 100 개당 실현 이익, 클래스 B, 클래스 C 또는 클래스 D 펀드 점유율 1 만개당 실현 이익 또는 4 개 펀드 점유율의 7 일년화 수익이 펀드 관리인의 계산 결과와 일치하지 않을 경우 관련 당사자는 근면한 태도로 다시 계산해야 합니다. 최종 합의가 이루어지지 않을 경우 펀드 매니저의 계산 결과를 기준으로 공개해야 합니다. 이로 인한 손실과 이 거래일 펀드 순자산, 클래스 A 펀드 점유율 100 개당 실현 이익, 클래스 B, 클래스 C 또는 클래스 D 펀드 점유율 10,000 개당 실현 이익 또는 4 가지 펀드 점유율의 7 일년화 수익 계산 순연으로 인한 손실은 펀드 매니저가 배상 책임을 지고, 펀드 수탁자는 책임을 지지 않습니다.
(d) 기금 장부 설립
펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은’ 펀드 계약’ 이 발효된 후 관련 당사자가 합의한 동일한 회계 방법 및 회계 처리 원칙에 따라 본 기금의 전체 장부를 독립적으로 설치, 등록 및 보관해야 합니다. 관련 당사자의 각 장부를 정기적으로 점검하고 서로 감독하여 펀드 자산의 안전을 보장해야 합니다. 양측이 회계 처리 방법에 대해 의견이 다를 경우 펀드 매니저의 처리 방법을 기준으로 해야 한다.
조정을 통해 관련 당사자의 장부가 일치하지 않는 것으로 밝혀졌으므로 펀드 관리자와 펀드 관리인은 반드시 제때에 원인을 규명하고 시정하여 관련 당사자가 병행하여 등록한 장부 기록이 완전히 일치하도록 해야 한다. 당일 체크가 일치하지 않으면 당분간은 잘못된 장부의 원인을 찾을 수 없어 펀드 순자산 계산과 공고에 영향을 미치는 것은 펀드 매니저의 장부를 기준으로 한다.
(e) 기금 정기 보고서 작성 및 검토
펀드 재무제표는 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 매월 별도로 작성한다. 월별 보고서 작성은 매월 종료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 완료되어야 합니다.
기금 계약이 발효된 후 기금 모집 설명서 정보가 크게 변경되었으며, 기금 관리자는 3 일 (영업일 기준) 이내에 기금 모집 설명서를 업데이트하고 규정 웹 사이트에 게시해야 합니다. 기금 모집 설명서 기타 정보가 변경된 경우 펀드 매니저는 적어도 일 년에 한 번 업데이트한다. 펀드가 운영을 중단한 후 펀드 매니저는 더 이상 펀드 모집 설명서를 업데이트하지 않는다.
펀드 매니저는 매월 종료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 월별 보고서 작성을 완료해야 합니다. 펀드 매니저는 매년 끝나는 날부터 3 개월 이내에 기금 연례 보고서를 작성하고 연례 보고서를 규정 웹 사이트에 게시하고 연례 보고서 힌트 공고를 규정 신문에 게재해야 한다. 펀드 연례 보고서의 재무 회계 보고서는 증권법 규정에 부합하는 회계사무소의 감사를 거쳐야 한다. 펀드 매니저는 상반기 종료일로부터 2 개월 이내에 펀드 중기 보고서를 작성하고 중기 보고서 본문을 에 게재해야 한다
규정 홈페이지에는 중기 보고 힌트성 공고를 규정 신문에 게재했다. 펀드 매니저는 각 분기가 끝나는 날로부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 분기별 보고서를 작성하고, 분기별 보고서를 규정 웹 사이트에 게시하고, 분기별 보고서 힌트 공고를 규정 신문에 게재해야 한다. 펀드 계약이 발효된 지 2 개월도 채 안 되어 펀드 매니저는 현 분기 보고서, 중기 보고서 또는 연간 보고서를 작성하지 않을 수 있습니다. 펀드 매니저는 5 일 (영업일 기준) 이내에 월별 보고서를 완성하고, 월별 보고서가 완료되는 날, 보고서에 공식 도장이 찍힌 후, 관련 보고서를 팩스로 펀드 관리인의 검토를 제공합니다. 기금 관리인은 3 일 (영업일 기준) 이내에 검토를 수행하고 검토 결과를 즉시 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다. 펀드 매니저는 7 일 (영업일 기준) 이내에 분기별 보고서를 완성하고, 분기별 보고서 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자 검토를 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 7 일 (영업일 기준) 이내에 검토하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다. 펀드 매니저는 30 일 이내에 중간 보고서를 완성하고, 중간 보고서 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자 검토를 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 30 일 이내에 검토를 진행하며, 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다. 펀드 매니저는 45 일 이내에 연례 보고서를 완성하고, 연례 보고서 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자 검토를 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 45 일 이내에 검토하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다.
펀드 매니지먼트인이 검토 과정에서 관련 당사자의 명세서가 일치하지 않는 것을 발견하면 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 함께 원인을 규명하고 조정하고 관련 당사자가 인정한 회계 처리 방식을 기준으로 조정해야 한다. 확인 후, 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제공한 보고서에 업무 도장을 찍거나, 관리 업무 부서의 공식 도장이 찍힌 검토 의견서를 발행하고, 관련 당사자들은 각각 한 부씩 남겨 두었다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 공고를 발표해야 하는 날까지 관련 보고서에 합의할 수 없는 경우, 펀드 매니저는 자신이 작성한 보고서에 따라 외부에 공고를 발표할 권리가 있으며, 펀드 수탁자는 관련 상황에 대해 증권감독회에 신고할 권리가 있다.
펀드 수탁자는 재무 회계 보고서, 중간 보고서 또는 연례 보고서를 검토한 후 해당 서류를 검토할 때 권한 있는 기관의 미리 알림을 받을 수 있도록 도장을 찍거나 해당 검토 확인서를 발급해야 합니다.
Ix. 기금 소득 분배
(a) 기금 소득 분배 원칙
이 기금의 소득 분배는 다음 원칙을 따라야합니다.
1. 본 펀드의 같은 범주의 각 펀드 점유율은 동등한 분배권을 갖는다.
2. 본 펀드의 수익분배 방식은 배당금 재투자로 투자자 수익계좌에 기입하여 재투자 비용을 면제합니다. 투자자 수익계좌의 권익은 원금 (투자자 펀드 점유율) 과 함께 당일에 참가했다.
소득 분배 및 동등한 소득 분배 권리를 누리십시오.
3. 본 기금 A 급 펀드 점유율은’ 일일 분배, 이순절’ 원칙을 채택한다. 일일 펀드 수익 상황에 따라 펀드 100 개당 실현 수익을 기준으로 투자자를 위해 당일 수익을 계산하고 분배하여 투자자 수익 계정에 적립합니다. 투자자가 클래스 A 펀드 점유율을 되찾으면 해당 비율의 누적 수익이 즉시 정산되어 투자자에게 현금으로 지급됩니다. 누적 수익이 음수인 경우 투자자 상환 기금에서 비례적으로 공제됩니다. 투자자의 당일 수익분배 계산은 소수점 뒤 2 자리까지, 소수점 뒤 3 위는 탈미원칙에 따라 처리한다.
4, 본 펀드 B, C, D 등급 펀드 점유율은’ 일일 할당, 일일 차기 이월’ 원칙을 채택한다.
일일 펀드 수익상황에 따르면 펀드 1 만개당 실현 수익을 기준으로 투자자를 위해 당일 수익을 계산하고 분배하며 매일 지급하고 수익지불방식은 배당금 재투자 방식만 채택한다. 투자자가 클래스 B/클래스 C/클래스 D 펀드 몫을 부분적으로 상환할 경우 해당 펀드 수익은 상환금과 함께 투자자에게 지급되지 않으며, 투자자가 클래스 B/클래스 C/클래스 D 펀드 몫을 모두 회수할 경우 펀드 수익은 모두 정산되어 투자자 계정에 포함됩니다.
5. 본 기금은 일일 수익 상황에 따라 당일 수익을 전부 분배하고, 당일 실현 수익이 0 보다 크면 투자자에게 양수 수익을 기록하도록 한다. 당일 실현 수익이 0 보다 작을 경우 투자자에게 음수 수익을 기록하십시오. 당일 실현 수익이 0 일 경우, 당일 투자자들은 수익을 기억하지 않는다.
6. 투자자가 일부 A 형 펀드 점유율을 판매할 때 해당 수익을 지불하지 않습니다. 하지만 투자자 클래스 a 는
금 점유율이 모두 매각될 때, 현금 방식으로 모든 누적 수익을 투자자와 청산한다.
7, 당일 청약된 펀드 점유율은 다음 영업일부터 펀드의 수익 분배 권익을 누리고 있습니다. 당일 상환된 펀드 점유율은 다음 근무일부터 펀드의 수익 분배 권리를 누리지 않습니다.
8. 투자자가 당일 매입한 A 형 펀드 점유율은 매입일로부터 펀드의 수익 분배 권익을 누린다. 당일 판매된 A 형 펀드 점유율은 매각 당일부터 펀드의 수익 분배 권익을 누리지 못한다.
9, 클래스 A 펀드 점유율 투자자 수익계좌 내 100 원 이상 되는 100 원 수익금은 다음으로 이월된다.
클래스 A 펀드 점유율은 투자자의 증권 계좌로 이체되며, 투자자는 펀드 매니저 웹 사이트에서 수익 계정 세부 사항을 확인할 수 있습니다.
10, 법령 또는 규제 기관은 별도로 규정합니다.
(b) 기금 소득 분배 프로그램 개발 및 시행 절차
펀드 수익 분배 방안은 펀드 매니저가 작성하고 펀드 수탁자가 검토합니다.
펀드 매니저는 각 개장일 다음날 사이트, 펀드 점유율 판매점 등을 통해
미디어, 공개일 A 급 펀드 점유율 100 개당 수익, B, C, D
펀드 점유율은 펀드 1 만 개당 이미 수익을 달성했고 4 종 펀드 점유율의 7 일 연간 수익률을 달성했다. 법정 공휴일의 경우 공휴일이 끝난 후 2 번째 자연일에 공휴일 기간의 클래스 a 펀드 점유율이 100 개 펀드당 실현 이익, 클래스 b, 클래스 c, 클래스 d 펀드 점유율 10,000 개당 실현 이익 및 휴일 마지막 날 4 개 펀드 점유율의 7 일년화 수익률, 휴일 이후 첫 근무일의 클래스 a 펀드 점유율 100 개당 실현 이익, 클래스 b, 클래스 c, 클래스 d 펀드 점유율 10,000 개당 펀드 법률 법규에 달리 규정된 것은 그 규정에서 나온다.
본 기금의 일상적인 수익 분배는 더 이상 별도로 발표되지 않습니다.
X. 정보 공개
(a) 기밀 유지 의무
펀드법’,’ 정보공개방법’,’ 펀드계약’ 및 중국증권감독회가 펀드 정보 공개에 관한 관련 규정에 따라 공개하는 것 외에 펀드 관리자와 펀드 수탁자가 펀드 운영에서 발생하는 정보 및 상대방으로부터 받은 업무정보는 기밀을 유지해야 할 의무를 준수해야 한다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 펀드에 대한 모든 정보는 법률 법규에 명시된 경우를 제외하고 공개 공개 전에 제 3 자에게 공개해서는 안 됩니다. 단, 다음과 같은 경우 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 기밀 유지 의무를 위반한 것으로 간주해서는 안 됩니다.
1. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 사유로 인해 기밀 정보가 공개, 공개 또는 공개되지 않습니다.
2. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 법원 판결, 중재 판결 또는 중국증권감독회 등 감독기관의 명령, 결정에 따른 정보 공개 또는 공개를 준수하고 복종한다.
(b) 정보 공개에서 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 책임 및 정보 공개 절차
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 관련 법규,’ 펀드 계약’ 규정에 따라 각각 해당 정보 공개 책임을 져야 한다. 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 적극적인 협력, 상호 독촉, 상호 감독, 법정 방식과 시한에 따른 공개 의무를 이행할 수 있도록 보장해야 한다.
정보 공개 방법’ 의 요구 사항에 따라 이 기금 정보 공개 문서에는 기금 모집 설명서,’ 기금 계약’,’ 기금 관리 계약’,’ 기금 제품 자료 요약’,’ 기금 공유 판매 공고’,’ 기금 계약’ 발효 공고, 정기 보고서, 임시 보고서, 기금 제품 자료 요약, 기금 순액 정보, 클래스 A 기금이 포함됩니다
수익 및 4 종 펀드 점유율에 대한 7 일 연간 수익률 등 기타 필요한 공고문서는 펀드 매니저가 작성하고 발표합니다.
펀드 수탁자는 관련 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정 및’ 펀드 계약’ 에 따라 펀드 매니저가 편성한 펀드 순자산, A 형 펀드 점유율 100 개당 실현 수익, B 형, C 형, D 형 펀드 점유율 1 만개당 실현 수익 및 4 종 펀드 점유율에 대한 7 일년화 수익률, 펀드 실적 데이터, 펀드 정기 보고 및 정기 업데이트
펀드 연보의 재무보고 부분은 증권법 규정에 부합하는 회계사무소의 감사를 거친 후에야 공개할 수 있다.
펀드 매니저는 중국증권감독회가 규정한 시간 내에 공개해야 할 펀드 정보를 중국증권감독회가 규정한 전국적인 신문과 펀드 매니저의 인터넷 사이트 등을 통해 공개해야 한다. 법률 및 규정에 따라 펀드 수탁자가 공개해야 하는 정보에 따르면 펀드 수탁자는 신문 또는 펀드 수탁자를 규정하는 인터넷 사이트를 통해 공개됩니다.
공개 된 정보 텍스트는 펀드 매니저/펀드 수탁자에게 보관되며 투자자는 무료로 액세스 할 수 있습니다. 공본비를 지불한 후 합리적인 시간에 상술한 서류의 사본이나 복사본을 받을 수 있습니다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 텍스트의 내용이 발표된 내용과 정확히 일치하는지 확인해야 합니다.
(c) 정보 공개의 정지 또는 지연
1. 펀드 투자와 관련된 증권거래소가 법정 공휴일을 만나거나 다른 이유로 영업을 중단할 때
2, 불가항력 또는 기타 상황으로 인해 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 자산의 가치를 정확하게 평가할 수 없는 경우
3. 펀드의 상당 부분을 차지하는 투자품종의 평가가 크게 바뀌었고, 펀드 매니저는 펀드 점유율 보유자의 이익을 보장하기 위해 평가를 연기하기로 했다.
4. 펀드 매니저가 펀드 매니저가 펀드 자산을 판매하거나 평가할 수 없는 비상사고에 속한다고 생각하는 상황이 발생했다.
5, 법령규정, 중국증권감독회 또는’ 기금계약’ 이 인정한 기타 상황.
열한 번째, 기금 비용
(a) 기금 관리비의 청구 비율 및 청구 방법
펀드 관리비는 펀드 자산 순액의 0.15% 연간 비율에 따라 청구된다.
일반적으로 펀드 관리비는 전일 펀드 자산의 순 0.15% 연간 비율에 따라 청구됩니다. 계산은 다음과 같습니다.
H = e × 0.15% ÷ 그해 일수
H 는 매일 발생하는 기금 관리비입니다.
E 는 전날의 순 펀드 자산입니다.
(b) 기금 보관 비용의 청구 비율 및 청구 방법
기금 위탁비는 펀드 순자산 순액의 0.06% 연간 요율로 산정된다.
일반적으로, 펀드 위탁비는 전일 펀드 순자산의 0.06% 연간 비율에 따라 청구된다. 계산은 다음과 같습니다.
H = e × 0.06% ÷ 그 해의 일 수
H 일일 미지급 펀드 보관 비용
E 는 전날의 순 펀드 자산입니다.
(c) 기금 판매 서비스 수수료
본 펀드의 클래스 a 펀드 점유율과 클래스 c 펀드 점유율의 연간 판매 서비스 요금은 0.25%, 클래스 b 펀드입니다
점유율의 연간 판매 서비스 비율은 0.01%, 클래스 d 펀드 점유율의 연간 판매 서비스 비율은 0.10% 로 다음과 같이 계산됩니다.
H = e × 연간 판매 서비스 수수료÷ 그 해 일 수
H 해당 범주의 펀드 점유율에 대해 매일 발생되는 펀드 판매 서비스 수수료
E 는 해당 범주의 펀드 점유율 전날의 순 펀드 자산입니다
(c) 증권 거래 비용, 기금 정보 공개 비용, 기금 공유 보유자 총회 비용, "기금 계약" 발효 후 기금 관련 회계사 비용, 변호사 비용 등 관련 법규, "기금 계약" 및 해당 계약의 규정에 따라 기금 관리인이 펀드 매니저의 분담금 지시에 따라 실제 비용 지출 금액에 따라 지급해 현재 펀드 비용에 포함한다.
(d) 기금 비용에 포함되지 않은 항목
펀드 매니저와 펀드 수탁자가 의무를 이행하지 않거나 완전히 이행하지 않아 발생하는 비용 지출 또는 펀드 재산의 손실, 펀드 계약이 발효되기 전 관련 비용 (검사비, 회계사 및 변호사 비용, 정보 공개비 등을 포함하되 이에 국한되지 않음), 펀드 운영과 무관한 사항을 처리하는 비용, 관련 법령 및 중국 증권감독회의 관련 규정에 따라 펀드 비용에 포함되지 않아야 하는 항목은 포함되지 않습니다
입기금비.
(5) 펀드 관리비, 펀드 위탁비 및 판매 서비스료의 검토 절차, 지불 방법 및 시간. 기금 관리인은’ 기금법’,’ 운영방법’ 등 관련 규정 및’ 기금계약’ 을 준수하지 않는 기타 비용에 대해 집행을 거부할 권리가 있다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제시한 펀드 관리비, 펀드 위탁비, 판매서비스료 등을 본 위탁계약과’ 펀드 계약’ 관련 규정에 따라 검토했다.
펀드 관리비는 매일 인출하여 월별로 지불한다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 펀드 관리비 배정 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인의 검토를 거쳐 다음 달 첫날부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 자산에서 펀드 매니저에게 일시불로 지급한다.
기금 관리비는 매일 인출하여 월별로 지불한다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 펀드 매니지먼트비 지불 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인은 검토 후 다음 달 첫날부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 자산에서 펀드 매니지먼트인에게 한 번에 지급한다.
펀드 판매 서비스 요금은 매일 인출하여 월별로 지불한다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 펀드 판매 서비스 요금 분담 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인이 검토한 후 다음 달 첫날부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산에서 등록기관에 한 번에 지급하고, 등록기관이 판매기관에 대행한다.
법정 공휴일, 휴일이나 불가항력으로 인해 제때에 지불할 수 없는 경우 지급일이 순연됩니다.
(6) 펀드 매니지먼트인이 관련 법규와’ 펀드 계약’, 본 계약의 규정을 위반하고 펀드 재산에서 비용을 기재하는 것을 발견하면 펀드 매니지먼트인에게 서면 설명을 요구할 권리가 있으며, 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저가 정당하거나 합리적인 이유가 없다고 판단한다면 지불을 거부할 수 있다.
Xii. 기금 공유 보유자 명부 보관
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 각각 펀드 계약 유효일, 펀드 계약 종료일, 펀드 공유 보유자 대회 지분 등록일, 매년 6 월 30 일, 12 월 31 일 펀드 공유 보유자 명부를 포함한 펀드 공유 보유자 명부를 잘 보관해야 한다. 펀드 공유 보유자 명부의 내용에는 펀드 공유 보유자의 이름과 보유 펀드 점유율이 포함되어야 합니다.
펀드 공유 보유자 명부는 펀드의 펀드 등록기관이 펀드 매니저의 지시에 따라 편성하고 보관하며, 펀드 관리자와 펀드 수탁자는 현재 관련 규칙에 따라 펀드 공유 보유자 명부를 별도로 보관해야 한다. 보관 방식은 전자나 문서 형태로 할 수 있습니다. 등록기구의 보관 기한은 펀드 계좌 판매일로부터 20 년 이상이어야 한다.
펀드 매니저는’ 펀드 계약’ 유효일,’ 펀드 계약’ 종료일, 펀드 공유 보유자 대회 지분 등록일,
매년 6 월 30 일, 매년 12 월 31 일의 펀드 점유율 보유자 명부. 펀드 주식 보유자 명부
의 내용에는 펀드 점유율 보유자의 이름과 보유 펀드 점유율이 포함되어야 합니다. 이 중 매년 12 월 31 일의 펀드 점유율 보유자 명부는 다음 달 10 일 (영업일 기준) 이내에 제출해야 합니다. "펀드 계약" 발효일, "펀드 계약" 종료일 등 펀드의 중요한 사항 날짜와 관련된 펀드 공유 보유자 명부는 발생 후 10 일 (영업일 기준) 이내에 제출해야 합니다.
펀드 수탁자는 전자판 형식으로 펀드 점유율 보유자 명부를 잘 보관하고 정기적으로 CD 백업으로 새겨서 보존 기간이 20 년이다. 펀드 수탁자는 보관된 펀드 공유 보유자 명부를 펀드 호스팅 업무 이외의 용도로 사용할 수 없으며 기밀 유지 의무를 준수해야 합니다.
펀드 매니저나 펀드 수탁자가 자신의 이유로 펀드 점유율 보유자 명부를 제대로 보관하지 못할 경우 관련 법규에 따라 각각 책임을 져야 한다.
Xiii. 기금 관련 문서 및 파일 보존
펀드 매니저, 펀드 수탁자는 각자의 직무에 따라 원본 증명서, 회계증명서, 펀드장부, 거래기록, 중요한 계약 등을 완벽하게 보존합니다. 보존 기간은 15 년 미만이며 관련 정보에 대한 기밀 유지 의무가 있습니다. 단, 사법강제 검사 상황 및 법률법규에 규정된 기타 경우는 예외입니다. 그 중에서도 펀드 매니저는 펀드 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보존해야 하며, 펀드 수탁자는 펀드 호스팅 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보존해야 합니다.
펀드 매니저가 중대한 계약 문건에 서명한 후, 계약 문건을 제때에 펀드 수탁자에게 전달해야 한다. 펀드 매니저는 본 펀드의 회계 처리, 자금 이체 등과 관련된 계약, 협의를 제때에 펀드 수탁자에게 팩스로 보내야 한다.
펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 변경된 후 변경되지 않은 당사자는 승계자가 펀드에 대한 관련 문서를 수락하는 것을 도울 의무가 있다.
Xiv. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자 교체
(a) 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 책임 종료
1, 펀드 매니저 책임 종료
다음 상황 중 하나에서 펀드 매니저의 책임이 종료됩니다.
(1) 법에 따라 펀드 관리 자격을 취소한다.
(2) 펀드 주식 보유자 총회에서 해임된다.
(3) 법에 따라 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 법에 따라 파산을 선언한다.
(4) 법령 및 중국증권감독회가 규정한’ 기금 계약’ 에 규정된 기타 상황.
2, 기금 관리인의 책임 종료
다음 상황 중 하나에서 펀드 수탁자의 책임이 종료됩니다.
(1) 법에 따라 기금 보관 자격을 취소한다.
(2) 펀드 주식 보유자 총회에서 해임된다.
(3) 법에 따라 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 법에 따라 파산을 선언한다.
(4) 법령 및 중국증권감독회가 규정한’ 기금 계약’ 에 규정된 기타 상황.
(b) 펀드 매니저 및 펀드 수탁자 교체 절차
1, 펀드 매니저 교체 절차
(1) 지명: 새 펀드 매니저는 펀드 수탁자 또는 단독 또는 총 10% 이상 (10% 포함) 펀드 점유율을 보유한 펀드 공유 보유자가 지명합니다.
(2) 결의: 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 매니저 직무 종료 후 6 개월 이내에 지명된 펀드 매니저에 대한 결의안을 형성하는데, 이 결의안은 대회에 참가하는 펀드 공유 보유자가 보유한 의결권의 3 분의 2 이상 (3 분의 2 포함) 표결을 거쳐야 한다.
(3) 임시펀드 매니저: 신임 펀드 매니저가 생기기 전에 중국증권감독회가 임시펀드 매니저를 지정합니다.
(4) 기록: 펀드 공유 보유자 대회의 펀드 매니저 선임 결의안은 표결 통과일로부터 발효될 수 있으며, 통과일로부터 5 일 이내에 중국증권감독회에 신고해야 합니다.
(5) 공고: 펀드 매니저가 교체한 후 펀드 매니지먼트인의 펀드 공유 보유자 총회 결의가 발효된 후 2 일 이내에 규정 매체 공고를 제공합니다.
(6) 인수: 펀드 매니저의 임무가 종료되면 펀드 매니저는 펀드 관리 업무 자료를 잘 보관하고, 임시펀드 매니저나 신임 펀드 매니저에게 펀드 관리 업무 이전 절차를 적시에 처리해야 하며, 임시펀드 매니저나 신임 펀드 매니저는 제때에 접수해야 한다. 신임 펀드 매니저는 펀드 수탁자와 펀드 자산의 총가치를 점검해야 한다.
(7) 감사: 펀드 매니저의 직무가 종료된 경우, 법률 규정에 따라 회계사를 초빙해야 한다.
펀드 재산에 대한 감사를 실시하고 감사 결과를 공고하며, 동시에 중국증권감독회에 신고하고, 감사 비용은 펀드 재산에서 지출한다.
(8) 펀드 명칭 변경: 펀드 매니저 교체 후, 전임 또는 신임 펀드 매니저가 요구할 경우, 필요에 따라 펀드 이름에서 원래 펀드 매니저와 관련된 명칭을 바꾸거나 삭제해야 합니다.
2, 펀드 수탁자 교체 절차
(1) 지명: 새 펀드 수탁자는 펀드 매니저 또는 단독 또는 총 10% 이상 (10% 포함) 펀드 점유율을 보유한 펀드 공유 보유자가 지명합니다.
(2) 결의: 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 수탁자 직무 종료 후 6 개월 이내에 지명된 펀드 수탁자에 대한 결의안을 작성하며, 이 결의안은 대회에 참가하는 펀드 공유 보유자가 보유한 의결권의 3 분의 2 이상 (3 분의 2 포함) 표결을 거쳐야 한다.
(3) 임시기금 위탁인: 신임 펀드 위탁인이 생기기 전에 중국증권감독회가 임시기금 위탁인을 임명한다.
(4) 기록: 펀드 공유 보유자 대회 교체 펀드 수탁자의 결의안은 표결 통과일로부터 발효될 수 있으며, 통과일로부터 5 일 이내에 중국증권감독회에 신고해야 합니다.
(5) 공고: 펀드 수탁자가 교체된 후 펀드 매니지먼트인의 펀드 공유 보유자 총회 결의가 발효된 후 2 일 이내에 규정 매체 공고를 제공합니다.
(6) 인수: 펀드 수탁자의 임무가 종료되면 펀드 재산과 펀드 관리 업무 자료를 잘 보관하고, 펀드 재산과 펀드 관리 업무의 이전 수속을 제때에 처리해야 하며, 신임 펀드 수탁자나 임시펀드 수탁자는 제때에 접수해야 한다. 신임 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 펀드 자산 총액을 점검한다.
(7) 감사: 펀드 위탁인의 임무가 종료된 경우, 법률법규에 따라 회계사무소를 초빙하여 펀드 재산을 감사하고 감사 결과를 공고하며, 동시에 중국증권감독회에 보고하여 감사 비용을 펀드 재산에서 지출해야 한다.
(3) 펀드 매니저와 펀드 관리인이 동시에 교체하는 조건과 절차.
1, 지명: 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 동시에 교체될 경우, 단독 또는 총 보유 펀드의 총 점유율이 10% 이상 (10% 포함) 인 펀드 공유자가 새 펀드 매니저와 펀드 수탁자를 지명합니다.
2, 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 교체는 각각 위 절차에 따라 진행됩니다.
3. 공고: 신임 펀드 매니저와 신임 펀드 수탁자는 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 펀드 공유 보유자 총회 결의가 발효된 후 2 일 이내에 규정 매체에 공동 공고를 해야 한다.
15. 금지 행위
호스팅 계약 당사자가 금지하는 행위는 다음과 같습니다 (이에 국한되지는 않음).
(a) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 고유 재산이나 다른 재산을 펀드 재산과 혼합하여 증권 투자에 종사한다.
(2) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 자신이 관리하거나 호스팅하는 다른 펀드 재산을 불공평하게 대한다.
(3) 펀드 매니저, 펀드 위탁인은 펀드 재산을 이용해 펀드 공유 보유자 이외의 제 3 자에게 이익을 챙긴다.
(4) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 공유 보유자에게 수익을 불법적으로 약속하거나 손실을 부담한다.
(5) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 다른 사람에게 펀드 경영을 누설하는 과정에서 아직 법률 규정에 따라 공개되지 않은 모든 정보를 공개한다.
(6) 펀드 매니저는 충분한 자금이 없을 경우 펀드 수탁자에게 투자 지침과 환매, 배당 자금의 할당 지시를 내리거나 펀드 수탁자에게 불법 지시를 내린다.
(7) 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 정상적이고 효과적인 지시에 대해 집행을 연기하거나 거부한다.
(8) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 행정적으로나 재정적으로 독립적이지 않으며, 그 고위 펀드 매니저는 서로 아르바이트를 한다.
(9) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 합법적인 지침, 펀드 계약 또는 호스팅 계약의 규정에 따라 처분하는 경우를 제외하고 펀드 자산을 사적으로 사용하거나 처분합니다.
(10) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 다음과 같은 투자나 활동에 펀드 재산을 사용할 수 없습니다. (1) 증권 인수 (2) 규정을 위반하여 타인에게 대출하거나 보증을 제공한다. (3) 무한한 책임을 지는 투자에 종사한다. (4) 국무원 증권감독기관이 별도로 규정한 경우를 제외하고 다른 펀드 점유율을 매매한다. (5) 펀드 매니저, 펀드 수탁자에게 출자 (6) 내막 거래, 증권 거래 가격 조작 및 기타 부당한 증권 거래 활동 (7) 법령 관련 규정에 따라 중국증권감독회가 규정한 기타 활동.
(11) 법령 및 기금 계약에 의해 금지된 기타 행위 및 법령 관련 규정에 따라 중국증권감독회가 펀드 매니저, 펀드 위탁인이 종사하는 기타 행위를 금지한다.
16. 기금 관리 협정의 변경, 해지 및 기금 재산 청산
(a) 호스팅 계약의 변경 및 종료
1, 관리 프로토콜 변경 절차
본 협의 쌍방 당사자는 협의를 거쳐 협의의 내용을 변경할 수 있다. 변경된 호스팅 계약은 그 내용이’ 기금 계약’ 의 규정과 어떠한 충돌도 있어서는 안 된다.
2, 기금 신탁 통치 계약의 종료
본 호스팅 계약은 다음과 같은 경우 종료됩니다.
(1) "기금 계약" 해지;
(2) 펀드 수탁자가 해산, 법에 따라 철회, 파산 또는 기타 펀드 수탁자가 펀드 자산을 인수합니다.
(3) 펀드 매니저의 해산, 법에 따라 철회, 파산 또는 기타 펀드 매니저가 펀드 관리권을 인수한다.
(4) 법률법규나’ 기금계약’ 에 규정된 종료사항이 발생하다.
(b) 기금 재산 청산
1. 펀드재산청산팀:’ 펀드계약’ 종료사유가 발생한 날로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 청산팀을 설립하고 펀드매니저가 펀드재산청산팀을 조직하고 중국증권감독회의 감독하에 펀드청산을 진행한다.
2. 펀드 재산 청산팀이 펀드 재산을 인수하기 전에 펀드 매니저와 펀드 수탁자는’ 펀드 계약’ 과 본 호스팅 계약의 규정에 따라 펀드 재산의 안전을 보호하는 책임을 계속 이행해야 한다.
3. 펀드 재산 청산팀 구성: 펀드 재산 청산팀 구성원은 펀드 매니저, 펀드 수탁자,’ 증권법’ 규정에 부합하는 공인회계사, 변호사, 중국증권감독회가 지정한 인원으로 구성된다. 펀드 재산 청산팀은 필요한 직원을 채용할 수 있다.
4. 펀드 재산 청산팀 책임: 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산의 보관, 정리, 평가, 실현 및 분배를 담당한다. 펀드 재산 청산팀은 법에 따라 필요한 민사활동을 할 수 있다.
5, 기금 재산 청산 절차:
(1) "펀드 계약" 종료 상황이 발생할 경우 펀드 재산 청산팀이 통일적으로 펀드를 인수한다.
(2) 기금 재산 및 채무 채무를 청산하고 확인한다.
(3) 기금 재산의 평가 및 실현;
(4) 청산 보고서 작성;
(5) 회계사무소를 초빙하여 청산 보고서에 대한 외부 감사를 실시하고, 로펌을 초빙하여 청산을 한다
보고서는 법적 의견서를 발행한다.
(6) 청산 보고서를 중국 증권 감독위원회에 보고하여 기록하고 공고한다.
(7) 기금 재산 분배.
6, 청산 비용
청산 비용은 펀드 청산 팀이 펀드 청산 과정에서 발생하는 모든 합리적인 비용을 말하며, 청산 비용은 펀드 청산 팀이 펀드 재산에서 우선적으로 지급한다.
7, 기금 재산은 다음 순서로 청산됩니다:
(1) 청산 비용 지불
(2) 체납금을 납부한다.
(3) 기금 부채 청산;
(4) 펀드 공유 보유자가 보유한 펀드 공유 비율에 따라 분배 (펀드 공유 보유자 보유)
각 클래스 a 펀드 점유율은 클래스 b/클래스 c/클래스 d 펀드 점유율 100 개당 동등한 분배권을 가집니다.)
기금 재산은 전항 (1)-(3) 항에 따라 청산될 때까지 펀드 점유율 보유자에게 할당되지 않는다.
(c) 기금 재산 청산 통지
청산 과정에서 관련 주요 사항은 즉시 발표해야합니다. 기금 재산 청산 보고서는 회계사무소의 감사를 거쳐 법률사무소에서 법률의견서를 낸 후 중국증권감독회에 신고하여 신고하고 공고한다. 펀드 재산 청산 공고는 펀드 재산 청산 보고보 중국증권감독회 신고 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산 청산팀이 공고한다.
(4) 기금 재산 청산 장부 및 서류의 보존
펀드 재산 청산 장부 및 관련 서류는 펀드 수탁자가 15 년 이상 보존한다.
열일곱, 위약 책임
(1) 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자의 본 관리 계약 불이행 또는 본 관리 계약 이행이 합의에 부합하지 않을 경우 위약 책임을 져야 합니다.
(2) 신탁 계약 당사자가 펀드 재산이나 펀드 점유자에게 위약으로 손해를 입힌 경우, 각자의 행위에 대해 각각 법에 따라 배상 책임을 져야 하며, 공동행위로 인해 펀드 재산이나 펀드 점유자에게 손해를 입힌 경우 연대 배상 책임을 져야 한다. 그러나 다음과 같은 경우 당사자는 면책할 수 있습니다.
1. 펀드 매니저 및/또는 펀드 수탁자는 당시 유효한 법령이나 중국증권감독회의 규정에 따라
행위 또는 누락으로 인한 손실 등을 설정합니다.
2. 펀드 매니저가 본’ 펀드 계약’ 에 규정된 투자 원칙에 따라 투자권을 행사하거나 행사하지 않아 발생하는 손실 등
3, 불가항력;
4, 컴퓨터 시스템 고장, 네트워크 고장, 통신 고장, 전력 고장, 컴퓨터 바이러스 공격 및 기타 의외의 사고 (수탁자의 고의적이거나 중대한 과실로 인한 것 제외).
(3) 호스팅 계약 당사자가 호스팅 계약을 위반하여 다른 당사자에게 손해를 입히는 경우 배상 책임을 져야 한다.
(4) 당사자 일방이 위약을 위반하고, 비위약 당사자는 책임 범위 내에서 제때에 필요한 조치를 취하여 손실의 확대를 방지해야 할 의무가 있다. 적절한 조치를 취하지 않아 손실을 더욱 확대한 것은 확대된 손실에 대해 배상을 요구해서는 안 된다. 위약측이 손실 확대를 막기 위해 지출한 합리적인 비용은 위약측이 부담한다.
(5) 위약 행위는 이미 발생했지만, 본 위탁협정은 계속 이행될 수 있으며, 펀드 점유율 보유자의 이익을 극대화하는 한 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 본 계약을 계속 이행해야 한다.
(6) 본 계약서에 언급 된 손실은 직접 손실이다.
열여덟, 분쟁 해결 방법
관련 당사자들은 본 계약으로 인해 발생하거나 본 계약과 관련된 모든 분쟁이 우호적인 협상을 통해 해결될 수 있는 경우를 제외하고 중국 국제경제무역중재위원회에 회부하여 당시 유효한 중재규칙에 따라 중재를 진행해야 한다는 데 동의합니다. 중재장소는 베이징에 있습니다. 중재판결은 최종적이며 관련 당사자에게 구속력이 있으며 중재비용은 패소측이 부담한다.
분쟁 처리 기간 동안 관련 당사자들은 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 의무를 준수하고 펀드 계약 및 호스팅 계약에 명시된 의무를 충실히 이행하고 펀드 공유 보유자의 합법적 권익을 유지해야 합니다.,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 。
본 계약은 중국 법률의 적용을 받습니다.
19, 기금 신탁 통치 계약의 효과
(1) 펀드 매니저가 중국증권감독회에 펀드 분양 신청을 할 때 제출한 본 펀드 위탁협정 초안. 이 초안은 위탁협정 당사자 양측이 도장을 찍고 쌍방 법정대표인 또는 공인대표이다.
서명, 협의 당사자 쌍방은 수시로 중국증권감독회의 의견에 따라 위탁협정 초안을 수정할 수 있다. 위탁협정은 중국증권감독회가 제출한 문건을 정식 문건으로 한다.
(b) 기금 관리 계약은 "기금 계약" 의 설립일로부터 설립되어 "기금 계약" 의 발효일로부터 발효된다. 펀드 호스팅 계약의 유효기간은 발효일로부터 이 펀드의 재산 청산 결과까지 중국증권감독회에 신고하고 공고하는 날까지 유효하다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
(3) 기금 위탁협정은 발효일로부터 위탁협정 당사자에게 동등한 법적 구속력을 가지고 있다.
(4) 기금 위탁협정 정본 6 부, 관련 규제기관 1 식 2 부를 제외하고 기금
관리자와 기금 관리인은 각각 2 부를 보유하고 있으며, 각각 동등한 법적 효력을 가지고 있다.
20, 펀드 호스팅 계약 체결
본 호스팅 계약은 펀드 매니저와 펀드 수탁인의 승인을 받은 후 양 당사자가 펀드 호스팅 계약에 도장을 찍고 해당 법정 대표인 또는 공인 대표가 서명하고 펀드 호스팅 계약의 서명 장소 및 서명 날짜를 명시합니다.
이 페이지에는 본문이 없어’ 광발 증리거래형 통화시장기금 위탁협정’ 에 서명한 페이지다.
"위탁협정" 당사자가 도장을 찍고 법정대표인 또는 공인대표가 서명, 서명지, 서명일을 찍는다
펀드 매니저: guangfa 펀드 관리 유한 회사 (장)
법정 대리인 또는 권한있는 대리인: (서명)
펀드 수탁자: 중국 공상 은행 유한 회사 (장)
법정 대리인 또는 권한있는 대리인: (서명)
서명 장소: 베이징, 중국
서명일: 년 월 일
보기 클릭 > >
