seoSoochow 머니 마켓 증권 투자 기금
호스팅 프로토콜
펀드 매니저: Soochow 펀드 관리 유한 회사
펀드 수탁자: 중국 농업 은행 유한 회사
목차
첫째, 펀드 호스팅 계약 당사자 ….. 1
둘째, 펀드 호스팅 계약의 근거, 목적 및 원칙 …… 2
셋째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무감독과 사찰. 3
넷째, 펀드 매니저의 펀드 수탁자에 대한 업무 검증 ….全球排名第一오피스타공식 홈페이지의 입구 방법은 어디입니까. 8
다섯째, 기금 재산 보관 ….. 9
여섯째, 명령 전송, 확인 및 실행 …… 12
Vii. 거래 및 청산 결제 약정 …… 14
Viii. 기금 순자산 계산 및 회계 ….. 17
Ix. 기금 소득 분배 ….. 23
X. 기금 정보 공개 ….. 24
Xi, 기금 비용 ….. 26
12. 펀드 공유 보유자 명부의 등록 및 보관 ….. 27
Xiii. 기금 관련 문서 파일 보존 ….. 28
Xiv. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자 교체 ….. 29
15, 금지 행위 …… 31
16. 관리협의의 변경, 종영텔레그램의 공식 홈페이지를 어떻게 찾아 펀드 재산과의 청산을 중지시킬 것인가 ….. 32
열일곱, 위약 책임 …… 34
열여덟, 분쟁 해결 방법 …… 34
19, 호스팅 계약의 효과 ….. 35
스물, 기타 사항 …… 35
동오기금관리유한공사는 중국법에 따라 합법적으로 설립되어 효과적으로 존속되는 유한책임회사로서, 관련 법규의 규정에 따라 펀드 관리자로서의 자격과 능력을 갖추고 있으며, 동오화폐시장증권투자기금 발행을 계획하고 있습니다.
중국 농업은행 주식유한공사는 중국법에 따라 합법적으로 설립되어 효과적으로 존속되는 은행으로, 관련 법규의 규정에 따라 펀드 수탁자를 맡을 자격과 능력을 갖추고 있다.
동오기금 관리유한공사가 동오통화시장증권투자기금의 펀드 매니지먼트를 맡을 예정이기 때문에 중국농업은행주식유한공사는 동오통화시장증권투자기금의 펀드 매니지먼트인을 맡을 계획이다.
동오통화시장증권투자기금의 펀드 관리자와 펀드 위탁인 간의 권리와 의무 관계를 명확히 하기 위해 본 위탁협정을 특별히 제정한다.
달리 합의하지 않는 한,’ 동오통화시장증권투자기금계약’ (이하’ 기금계약’) 에 정의된 용어는 본 위탁계약에 사용될 때 같은 의미를 가져야 합니다. 저촉이 있으면 펀드 계약을 기준으로 하고 그 조항에 따라 설명해야 한다.
첫째, 펀드 호스팅 계약 당사자
(a) 펀드 매니저
이름: 동오기금이 유한공종이비행기를 관리하는 공식 홈페이지의 다운로드 주소는 어디입니까
등록주소: 중국 (상하이) 자유무역실험구 은성로 117 호 9 층 901, 902 호실
사무실 주소: 상하이 푸동 신구 은성로 117 호 서명빌딩 9F
법정 대리인: 이소명
설립일: 2004 년 9 월 2 일
기관 설립 승인 및 문호 승인: 중국증권감독감독감독기금자 [2004] 132 호
조직 형태: 유한 책임 회사
등록 자본: 1 억 위안
존속 기간: 지속적인 경영
경영 범위: 펀드 관리 업무, 설립 기금 및 중국 증권감독관리위원회가 승인한 기타 업무.
(b) 기금 관리인
이름: 중국 농업 은행 유한 회사
등록 주소: 69 jianguomennei 거리, 동성 구, 베이징
사무실 주소: 베이징시 서성구 부흥문내거리 28 일 케이천 세계무역센터 동좌 9 층
우편 번호: 100031
법정 대리인: 곡수
설립 시간: 2009 년 1 월 15 일
펀드 호스팅 자격 승인 및 문호: 중국증권감독감독감독기자 [1998]23 호
등록 자본: 34,998,303 만 4 천 위안
존속 기간: 지속적인 경영
사업 분야: 공공 예금 흡수 단기, 중기, 장기 대출을 발행하다. 국내외 결제를 처리하다. 어음 수락 및 할인 처리 금융채권 발행 정부 채권 발행, 대리 지불, 인수 국채, 금융채권 매매 동업 대출에 종사하다. 외환을 매매하고 대리 매매하다. 결제, 판매; 은행 카드 업무에 종사하다. 신용장 서비스 및 보증 제공 대리지불 보관함 서비스 제공 대리 자금 청산 각종 교환 업무 정책 은행, 외국 정부 및 국제 금융 기관의 대출 업무를 대리합니다. 대출 약속 신디케이트 론 조직 또는 참여; 외환예금 외환대출 외환 송금 외환 대출 주식 이외의 외화 유가 증권을 발행, 대리 발행, 매매 또는 대리 매매합니다. 외화 어음 수락 및 할인; 자영업, 외환 거래 대행 외화 환전 외환 보증 신용 조사, 상담, 증거 사업; 기업, 개인 재무 자문 서비스 증권 회사 고객 거래 결제 자금 예금 업무; 증권 투자 기금 관리 사업; 기업 연금 관리 업무 산업 투자 기금 호스팅 사업; 자격을 갖춘 해외 기관 투자자 국내 증권 투자 신탁 업무 오픈 펀드 업무를 대리하다. 전화 은행, 휴대 전화 은행, 온라인 뱅킹; 금융 파생 상품 거래 사업; 국무원 은행업감독관리기구 등 감독부에서 승인한 기타 업무 보험 겸업 대리 업무.
둘째, 기금 신탁 통치 계약의 기초, 목적 및 원칙
(a) 호스팅 계약 체결의 근거
본 계약은’ 중화인민공화국 증권투자기금법’ (이하’ 기금법’),’ 오픈 증권투자기금 유동성 위험관리규정 공모’ 등 관련 법률, 규정 (이하’ 법률법규’), 펀드 계약 및 기타 관련 규정에 따라 제정된다.
(b) 신탁 통치 협정 체결의 목적
본 계약의 목적은 펀드 매니저와 펀드 수탁자 간의 펀드 재산 보관, 투자 운영, 순액 계산, 수익 분배, 정보 공개 및 상호 감독 등 관련 사안에 대한 권리 의무와 책임을 명확히 하여 펀드 재산의 안전을 보장하고 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익을 보호하는 것이다.
(c) 신탁 통치 협정 체결 원칙
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 평등 자발적, 성실한 신용, 펀드 투자자의 합법적 권익을 충분히 보호하는 원칙에 따라 합의를 거쳐 본 계약을 체결했다.
(d) 설명
문의가 달리 언급하지 않는 한, 본 계약에 사용된 단어나 약칭은’ 기금 계약’ 의 해석 부분과 같은 의미를 갖는다.
셋째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무감독과 검증
(1) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 투자 범위, 투자 대상을 감독한다. 펀드 계약은 펀드 투자 스타일이나 증권 선택 기준을 명확히 규정하고 있으며, 펀드 매니저는 펀드 수탁자가 요구하는 형식에 따라 투자 품종 풀과 거래 상대 라이브러리를 제공해야 한다. 펀드 수탁자가 관련 기술 시스템을 운용할 수 있도록 펀드 실제 투자가 펀드 계약의 증권 선택 기준에 대한 약속을 준수하는지 감독하고 의심스러운 사항을 점검해야 한다.
본 기금은 법률 법규가 투자를 허용하는 금융 수단에 투자합니다. 구체적으로 다음과 같습니다.
현금, 1 년 이내 (1 년 포함) 의 은행 예금, 채권 환매, 중앙은행 어음, 동업예금, 남은 기간이 397 일 이내 (397 일 포함) 인 채권, 자산 지원증권, 비금융기업 채무 융자 수단, 법률법규나 중국증권감독회, 중국인민은행이 인정한 기타 유동성이 좋은 통화
법률법규나 규제기관이 앞으로 펀드 투자를 허용하는 다른 품종과 같은 경우 펀드 매니저는 적절한 절차를 수행한 후 이를 투자 범위에 포함시킬 수 있습니다.
(2) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 투자, 융자, 융권 비율을 감독한다. 기금 관리인은 다음과 같은 비율과 조정 기한에 따라 감독한다.
본 펀드는 투자 전략에서 투자 원칙과 개방형 펀드의 고유 특징을 겸비하며 분산 투자를 통해 펀드 재산의 체계적이지 않은 위험을 줄임으로써 펀드 포트폴리오의 유동성을 유지한다. 기금의 포트폴리오는 다음과 같은 제한을 따릅니다.
(1) 본 펀드 포트폴리오의 평균 잔여기간은 거래일당 120 일, 평균을 초과할 수 없다
남은 기간은 240 일을 초과할 수 없습니다.
(2) 본 기금은 고정 기간이 있는 은행 예금에 투자한 비율 (본 기금이 예금 기간이 있지만 합의에 따라 미리 인출할 수 있는 은행 예금 제외) 은 펀드 자산의 순 30% 를 초과할 수 없습니다. 펀드 수탁자 자격을 갖춘 같은 상업은행에 투자한 은행 예금, 동업 예금서는 총 펀드 순자산의 20% 를 초과할 수 없습니다. 펀드 수탁자 자격이 없는 동일 상업은행에 투자한 은행 예금, 동업 예금서는 총 펀드 자산의 순자산 5% 를 초과할 수 없습니다.
(3) 거액의 환매, 3 거래일 연속 누적 20% 이상 또는 5 개 연속 거래 제외
하루 누적 환매의 30% 이상을 제외하고, 채권이 환매하고 있는 자금 잔액은 펀드의 순자산 비율의 20% 를 초과할 수 없다.
(4) 본 기금은 시가 총액이 펀드의 순자산 가치의 10% 를 초과하지 않는 회사에서 발행한 증권을 보유하고 있습니다. 본 펀드 매니저가 관리하는 모든 펀드는 한 회사가 발행한 증권을 보유하고 있으며, 그 증권의 10% 를 넘지 않는다.
(5) 본 기금은 같은 기관에서 발행한 채권, 비금융기업 채무 융자 도구 및 원시 권익인으로서의 자산 지원증권이 펀드 순자산 비율의 10% 를 초과할 수 없습니다. 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권은 예외입니다.
(6) 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권이 펀드의 순자산 비중을 차지하는 비율은 5% 이상이어야 한다.
(7) 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권 및 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드 순자산 비중을 차지하는 비율은 총 10% 이상이어야 한다.
(8) 만기일이 10 거래일 이상인 역환매, 은행 정기예금 등 유동적인 종이비행기의 공식 다운로드 방법은 자산투자가 펀드 순자산 비율의 30% 를 초과할 수 없다.
(9) 본 기금이 같은 원시권자에 투자한 각종 자산지원증권의 비율은 펀드 순자산의 10% 를 초과해서는 안 된다. 본 펀드 매니저가 관리하는 모든 펀드는 같은 원시권자의 각종 자산지원증권에 투자하며, 각종 자산지원증권 총 규모의 10% 를 초과해서는 안 된다.
(10) 본 기금이 보유한 모든 자산지원증권은 시가가 펀드 순자산의 20% 를 초과해서는 안 된다.
(11) 본 기금이 보유한 동일 (동일 신용등급 참조) 자산 지원증권의 비율은 해당 자산 지원증권 규모의 10% 를 초과할 수 없습니다.
(12) 본 펀드가 투자한 자산지원증권은 등급자격을 갖춘 신용평가기관이 지속적인 신용등급을 받아야 한다. 본 펀드가 투자한 자산지원증권의 신용등급은 국내 신용평가기관이 평가한 AAA 등급이나 AAA 등급에 해당하는 신용등급보다 낮지 않아야 합니다. 기금이 자산 지원 증권을 보유하는 동안, 만약 그 편지가
등급이 떨어지고 더 이상 투자 기준에 부합하지 않으므로 등급 보고서 발행일로부터 3 개월 이내에 모두 판매해야 합니다.
(13) 총 펀드 자산은 순 펀드 자산의 140% 를 초과할 수 없습니다.
(14) 본 펀드가 투자한 단기 융자권의 신용등급은 다음 기준보다 낮지 않아야 한다.
1) 국내 신용평가기관이 평가하는 A-1 등급 또는 A-1 등급에 해당하는 단기 신용등급
2) 관련 규정에 따라 신용등급을 면제하는 단기 융자권은 발행인의 최근 3 년간의 신용등급과 추적등급에 다음 조건 중 하나가 있어야 한다.
1 국내 신용평가기관이 평가한 AAA 등급 또는 AAA 등급에 해당하는 장기 신용등급
② 국제신용평가기관이 평가하는 것은 중국 주권등급보다 한 단계 낮은 신용등급이다.
같은 발행인이 국내 신용등급과 국제신용등급을 모두 가지고 있는 것은 국내 신용등급을 기준으로 한다. 본 펀드가 보유한 단기 융자권 신용등급이 하락하고 더 이상 투자기준에 맞지 않는 경우 펀드 매니저는 등급보고서 발행일로부터 20 거래일 이내에 전액 감축해야 한다.
(15) 본 펀드의 상위 10 명의 점유율 보유자가 총 펀드 점유율의 50% 를 초과할 때
이 펀드 포트폴리오의 평균 잔여 기간은 60 일을 초과할 수 없으며 평균 잔여 기간은 120 일을 초과할 수 없습니다. 포트폴리오에서 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권 및 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드 자산의 순자산 비중을 30% 이하로 차지해서는 안 된다.
(16) 본 펀드의 상위 10 명의 점유율 보유자의 총 보유 점유율이 펀드의 총 점유율의 20% 를 초과할 때
이 펀드 포트폴리오의 평균 잔여 기간은 90 일을 초과할 수 없으며 평균 잔여 기간은 180 일을 초과할 수 없습니다. 포트폴리오에서 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권 및 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드 자산의 순자산 비율을 차지하는 비율은 총 20% 미만이어야 합니다.
(17) 본 펀드가 주체 신용등급이 AAA 미만인 기관에 투자한 금융수단이 펀드 순자산 비율의 10% 를 초과할 수 없으며, 이 중 한 기관이 발행한 금융수단이 펀드 순자산 비율의 2% 를 초과할 수 없습니다. 앞서 언급한 금융 도구에는 채권, 비금융기업 채무 융자 수단, 은행 예금, 동업 예금서, 관련 기관이 원시 권익인으로서의 자산 지원증권 및 중국증권감독회가 인정한 기타 품종이 포함됩니다.
(18) 본 펀드와 사모 증권 자산 관리 제품 및 중국증권감독회가 인정한 기타 주체가 거래 상대를 위해 역환매 거래를 하는 경우, 담보품의 자격 요건은 펀드 계약서에 규정된 투자 범위와 일치해야 한다.
(19) 본 기금이 유동 제한 자산에 자발적으로 투자한 시가총액은 펀드 순자산 금액을 초과해서는 안 된다
10% 입니다. 증권시장 변동, 펀드 규모 변동 등 펀드 관리자 이외의 요인으로 인해 펀드가 전액 규정된 비율 제한을 준수하지 않는 경우 펀드 매니저는 유동적 제한 자산에 대한 투자를 자발적으로 추가할 수 없습니다.
(20) 본 펀드 매니저가 관리하는 모든 통화시장펀드는 같은 상업은행의 은행예금과 발행한 동업예금과 채권에 투자되며, 이 상업은행의 최근 분기 말 순자산의 10% 를 초과해서는 안 된다.
만약 법령이 본 펀드 계약의 포트폴리오 비율 제한을 변경하는 경우 변경된 규정이 우선한다. 법률, 규정 또는 규제 당국은 위의 제한을 취소하며, 본 기금에 적용되는 경우 본 기금 투자는 더 이상 관련 제한을 받지 않습니다.
증권시장 변동, 상장회사 합병, 펀드 규모 변동, 지분분권개혁에서 대값 지불 등 펀드 매니지먼트 이외의 요인으로 인해 펀드 투자 비율이 상술한 규정 투자 비율에 맞지 않는 것은 (1), (6), (12), (18), (19) 항을 제외한 것이다
펀드 매니저는 펀드 계약이 발효된 날로부터 6 개월 이내에 펀드의 포트폴리오 비율을 펀드 계약의 관련 약속에 부합시켜야 한다. 법률 법규나 규제 부서에서 별도로 규정한 것은 그 규정에서 나온다.
상술한 포트폴리오 제한 조항 중 법률법규의 강제성 규정에 속하는 경우, 법률법규나 감독부가 상술한 제한을 취소할 때, 본 기금 투자는 적절한 절차를 이행한 후 상술한 규정에 의해 제한을 받지 않을 수 있습니다.
펀드 매니저는 자산 규모가 크게 변동될 것으로 예상되는 경우 최소 2 일 (영업일 기준) 전에 펀드 수탁자에게 펀드 변동 규모와 회사 대응책을 공식적으로 보내 수탁자가 거래감독을 실시할 수 있도록 해야 한다.
펀드 수탁자의 펀드 투자 감독과 검사는’ 펀드 계약’ 발효일로부터 시작된다.
(3) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 본 협정 제 15 조 제 9 조 펀드 투자 금지 행위를 감독한다. 펀드 매니지먼트인은 사후감독 방식을 통해 펀드 매니지먼트 펀드 투자 금지 행위와 관련 거래를 감독한다. 관련 거래에 대한 법률 및 규정 관련 기금의 금지에 따라 펀드 관리자와 펀드 수탁자는 본 기관과 지주관계가 있는 주주, 본 기관과 다른 중대 이해관계가 있는 회사 목록 및 관련 관련 당사자 거래증권 목록을 서로 제공한다. 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 관련 거래 목록의 진실성, 정확성, 무결성을 보장하고 업데이트된 목록을 적시에 상대방에게 보낼 책임이 있다.
펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트가 관련 거래 목록에 열거된 관계자와 법률법규를 통해 펀드가 종사하는 관련 거래를 금지하는 것을 발견하면, 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트가 관련 거래의 발생을 막기 위해 필요한 조치를 취해야 한다는 것을 제때에 경고하고 협조해야 한다. 예를 들어 펀드 매니지먼트인이 필요한 조치를 취한 후에도 관련 교섭을 막을 수 없다.
쉽게 발생할 때 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다. 펀드 매니저가 이미 거래한 관련 거래의 경우, 펀드 수탁자는 사전에 관련 거래의 발생을 막을 수 없고, 사후 결제만 할 수 있으며, 펀드 수탁자는 이로 인한 손실을 부담하지 않고 중국증권감독회에 보고한다.
(4) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 매니저의 은행간 채권 시장 참여를 감독한다. 펀드 매니저는 펀드 투자가 운영되기 전에 펀드 수탁자에게 신중하게 선택한 본 펀드가 적용되는 은행간 채권 시장 거래 상대 명단을 제공하고 각 거래상대가 적용할 수 있는 거래 결제 방법을 합의해야 합니다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 미리 제공한 은행간 채권 시장 거래 상대 명단에 따라 거래할지 여부를 감독한다. 펀드 매니저는 6 개월마다 은행간 채권 시장 거래 상대 명단을 갱신할 수 있습니다. 예를 들어 펀드 매니저가 시장 상황에 따라 은행간 채권 시장 거래 상대 명단을 임시로 조정하는 경우 펀드 수탁자에게 이유를 설명해야 합니다. 거래 상대와 거래가 발생하기 3 일 전에 펀드 수탁자와 협의하여 해결해야 합니다. 펀드 매니저가 펀드 매니지먼트인의 서면 확인을 받은 후 확정된 조정 명단이 발효되기 시작했고, 새 명단이 발효되기 전에 이번에 제거된 거래 상대와 진행됐지만 아직 결제되지 않은 거래는 합의에 따라 결산해야 한다.
펀드 매니저는 거래 상대의 신용통제, 은행간 채권 시장의 거래 규칙에 따른 거래, 거래 상대의 계약 불이행으로 인한 분쟁 및 손실 해결을 담당하고, 펀드 수탁자는 은행간 채권 시장 거래표에 따라 계약 이행을 감독하지만, 거래상대가 계약을 이행하지 않아 발생하는 손실은 책임지지 않는다. 미준수 거래상대가 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니저가 정한 시간 전까지 위약 책임 및 기타 관련 법적 책임을 지지 않은 경우 펀드 매니저는 해당 손실을 먼저 부담한 다음 관련 거래상대에게 회수할 수 있습니다. 펀드 수탁자는 은행간 채권 시장 거래표에 따라 계약 이행 상황을 감독한다. 펀드 매니지먼트인이 나중에 펀드 매니저가 미리 약속한 거래 상대나 거래 방식에 따라 거래하지 않았다는 것을 알게 되면, 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인에게 이에 따른 손실이나 책임을 지지 않는다는 사실을 제때에 상기시켜야 한다.
(5) 펀드 투자은행이 예금하기 전에 펀드 매니저는 자격을 갖춘 모든 예금은행 명단을 확정하여 적시에 펀드 수탁자에게 제공한다. 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 투자은행 예금의 거래 상대 범위가 관련 규정에 부합하는지 여부를 감독한다. 규정에 맞지 않는 은행 예금의 경우 펀드 수탁자는 집행을 거부하고 펀드 매니저에게 서면으로 통지할 수 있습니다.
(6) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약 약정에 따라 펀드 자산 순액 계산, 각종 펀드 점유율 1 만부당 펀드 순수익 및 7 일 연간 수익률 계산, 미수금 회계, 펀드 비용 지출 및 수익 결정, 펀드 수익 분배, 관련 정보 공개, 펀드 홍보 자료에 펀드 실적 데이터 등재 등을 감독하고 점검한다.
(7) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 상술한 사항 및 투자 지침이나 실제 투자 운영에서 법률법규와 펀드 계약을 위반한 규정을 발견하면 적시에 펀드 매니저에게 기한 내에 시정을 통지해야 한다는 사실을 서면으로 통지해야 한다. 펀드 매니저는 펀드 수탁자의 감독과 사찰에 적극적으로 협조하고 협조해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 통지를 받은 후 다음 업무일 전에 제때에 점검하고 서면으로 펀드 매니지먼트인에게 답장을 보내 펀드 매니지먼트인의 의문에 대해 설명하거나 입증하고 위반 원인과 시정 기한을 설명하고 정해진 기한 내에 제때에 시정할 것을 보증해야 한다. 상술한 규정 기한 내에 펀드 수탁자는 수시로 통지 사항을 검토하여 펀드 매니저에게 시정을 촉구할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 통보한 위반 사항을 기한 내에 시정하지 못한 경우, 펀드 매니지먼트인은 중국증권감독회에 보고해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 거래 절차에 따라 이미 발효된 투자 지시에 따라 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나’ 펀드 계약’ 약속을 위반한 경우 펀드 매니저에게 즉시 통보하고 중국증권감독회에 보고해야 한다는 사실을 발견했다.
(8) 펀드 매니저는 법률 규정, 펀드 계약 및 본 호스팅 계약에 따라 펀드 업무를 점검할 의무가 있습니다. 펀드 매니지먼트인이 보낸 서면 힌트에 대해 펀드 매니저는 정해진 시간 내에 답변하고 시정하거나 펀드 매니지먼트인의 의문에 대해 설명하거나 입증해야 합니다. 펀드 매니지먼트인이 법규에 따라 중국증권감독회에 펀드 감독 보고서를 제출해야 하는 사항에 대해 펀드 매니저는 관련 데이터 자료 및 제도 제공 등에 적극적으로 협조해야 한다.
(9) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인이 중대한 위반 행위를 한 것을 발견하였으며, 중국증권감독회에 제때에 보고해야 하며, 동시에 펀드 매니지먼트에게 시한 시정을 통보하고, 수정 결과를 중국증권감독회에 보고해야 한다. 펀드 매니저는 정당한 이유가 없고, 본 계약 규정에 따라 감독권을 행사하거나, 지연이나 사기 등의 수단을 취하여 상대방의 효과적인 감독을 방해하거나, 줄거리가 심각하거나 펀드 수탁자의 경고를 통해 시정하지 않는 경우, 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
넷째, 펀드 매니저의 펀드 수탁자에 대한 사업 검증
(1) 펀드 매니지먼트는 펀드 매니지먼트인의 위탁 직무 수행을 점검한다. 감사문제에는 펀드 매니지먼트인의 안전한 보관기금 재산, 펀드 재산을 개설한 자금계좌와 증권계좌, 펀드 매니저가 계산한 펀드 자산의 순자산 검토, 각종 펀드 점유율 1 만부당 펀드 순수익, 7 일년화 수익률 등이 포함됩니다. 펀드 매니지먼트의 지시에 따라 청산, 관련 정보 공개, 펀드 투자 운영 감독 등의 행위를 처리하다.
(b) 펀드 매니저는 펀드 수탁자가 펀드 재산을 무단으로 횡령하고, 펀드 재산에 대해 분과관리를 하지 않고, 집행되지 않았거나 이유 없이 펀드 매니저의 자금 할당 지침 집행을 연기하고, 펀드 투자 정보 유출 등을 발견했다.
"기금법", 기금 계약, 본 계약 및 기타 관련 규정을 위반할 경우, 적시에 서면으로 기금 관리인에게 기한 수정을 통지해야 합니다. 기금 관리인은 통지를 받은 후 다음 작업일 전에 제때에 점검하고 서면으로 펀드 매니저에게 회신을 보내 위반의 원인과 수정 기한을 설명하고 정해진 기한 내에 제때에 시정할 것을 보증해야 한다. 상술한 규정 기한 내에 펀드 매니저는 수시로 통지 사항을 검토하여 펀드 수탁자에게 시정을 촉구할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인의 사찰 행위에 적극 협조해야 한다. 이에 국한되지는 않는다. 펀드 매니지먼트가 위탁재산의 무결성과 진실성을 검증하기 위해 관련 자료를 제출하고 정해진 시간 내에 펀드 매니저에게 답변하고 시정하는 것이다.
(3) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인이 중대한 위반행위를 하고 있다는 것을 발견하고, 중국증권감독회에 제때에 보고하고, 펀드 매니지먼트인에게 시한 시정을 통보하고, 수정 결과를 중국증권감독회에 보고해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 정당한 이유가 없고, 본 계약 규정에 따라 감독권을 행사하거나, 지연이나 사기 등의 수단을 취하여 상대방의 효과적인 감독을 방해하며, 줄거리가 심각하거나 펀드 매니저의 경고를 통해 시정하지 않는 경우, 펀드 매니저는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
다섯째, 기금 재산 보관
(a) 기금 재산 보관 원칙
1. 펀드 재산은 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 고유 재산과 독립적이어야 한다.
2, 펀드 수탁자는 펀드 재산을 안전하게 보관해야합니다. 기금 관리인은 기금 관리자가 적법한 절차에 따라 제정한 합법적인 규정 준수 지침 없이는 기금의 어떤 재산도 스스로 사용, 처분, 분배할 수 없습니다.
3. 펀드 수탁자는 규정에 따라 펀드 재산에 대한 자금계좌와 증권계좌를 개설한다.
4. 펀드 수탁자는 호스팅되는 서로 다른 펀드 재산에 대해 각각 계좌를 설정하여 펀드 재산의 완전성과 독립을 확보한다.
5. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 지시에 따라 펀드 계약과 본 계약의 약속에 따라 펀드 재산을 보관하고, 특수한 상황이 있으면 쌍방이 별도로 협의하여 해결할 수 있다.
6. 펀드 투자로 인한 수취 자산의 경우, 펀드 매니지먼트가 관련 당사자와 결산 날짜를 결정하고 펀드 매니지먼트인에게 통지해야 하며, 분개 펀드 재산이 펀드 계좌에 도착하지 않은 경우, 펀드 매니지먼트인은 즉시 펀드 매니저에게 독촉을 위한 조치를 취해야 한다고 통지해야 한다. 이로 인해 펀드 재산에 손해를 입힌 것은 펀드 위탁인이 이에 대해 어떠한 책임도 지지 않는다.
7. 법률 법규와 펀드 계약의 규정에 의거한 경우를 제외하고 펀드 수탁자는 제 3 자에게 펀드 재산을 위탁할 수 없습니다.
(b) 기금 모금 기간 및 기금 모금을위한 자본 검증
1. 기금 모금 기간 동안의 자금은 펀드 매니저가 호스팅 자격을 갖춘 상업은행에 개설한 펀드 구독 전문가에 보관해야 한다. 이 계좌는 펀드 매니저가 개설하고 관리한다.
2. 기금 모집이 만료되거나 기금 모금이 중지될 때 모금한 총 펀드 점유율, 기금 모금액, 펀드 점유율 보유자 수가’ 기금법’,’ 운영방법’ 등 관련 규정에 부합한 후 펀드 관리자는 펀드 재산에 속하는 모든 자금을 펀드 수탁자가 개설한 펀드 은행 계좌로 배정해야 하며, 정해진 시간 내에 증권 관련 업무자격을 갖춘 회계사무소를 초빙해 자금을 점검해야 한다 발행 된 자본 검증 보고서는 자본 검사에 참여한 중국 공인 회계사 서명자 2 명 이상이 유효합니다.
3. 만약 기금 모집 기한이 만료되면 펀드 계약이 발효되는 조건을 충족시키지 못하면 펀드 매니저가 규정에 따라 환불 등을 처리하는 등 펀드 수탁자는 충분한 협조를 제공해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금)
(c) 기금 기금 계좌 개설 및 관리
1. 펀드 수탁자는 본 펀드의 자금 계좌 개설 및 관리를 책임져야 한다.
2. 펀드 수탁자는 본 펀드의 명의로 영업기관에 본 펀드의 자금 계좌를 개설하고 펀드 매니저의 합법적인 규정 준수 지시에 따라 자금을 납부할 수 있다. 본 기금의 은행은 인감을 남겨두고 펀드 수탁자가 보관하고 사용한다. 본 기금의 모든 화폐수지활동은 투자, 상환액 지불, 펀드 수익 지불, 요청서 수거를 포함하되 이에 국한되지 않으며, 본 기금의 자금계좌를 통해 진행해야 합니다.
3. 펀드 자금 계좌의 개설과 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한된다. 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 본 펀드의 이름으로 다른 은행 계좌를 개설할 수 없습니다. 기금의 어떤 계좌로도 본 펀드 업무 이외의 활동을 할 수 없습니다.
4. 펀드 자금 계좌의 개설과 관리는 관련 법규의 관련 규정에 부합해야 한다.
5. 법률 규정에 부합하는 조건 하에서 펀드 수탁자는 펀드 수탁자 전용 계좌를 통해 펀드 자산 지불을 처리할 수 있다.
(d) 기금 증권 계좌 개설 및 관리
1. 펀드 매니지먼트인은 중국 증권등록결제유한책임회사 상해지사, 선전지사가 펀드를 위해 펀드 매니지먼트인과 펀드가 공동명한 증권계좌를 개설한다.
2. 펀드 증권 계좌의 개설 및 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한됩니다. 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 상대방의 동의 없이 펀드의 증권 계좌를 대여하거나 양도할 수 없으며, 펀드의 어떤 계좌를 사용하여 본 펀드 업무 이외의 활동을 할 수도 없습니다.
3. 펀드 수탁자는 자신의 법인 이름으로 중국증권등록결제유한책임회사에 결제준비금계좌를 개설하고, 위탁된 펀드를 대표해 중국증권등록결제유한책임회사와의 1 급을 완성한다
법인 청산 사업, 펀드 매니저는 적극적으로 협조해야 한다. 결제준비금 징수는 중국증권등록결제유한책임회사의 규정에 따라 집행됩니다.
4. 펀드증권계좌 개설과 증권계좌카드 보관은 펀드 수탁자가 담당하고, 계좌자산의 관리와 운용은 펀드 매니저가 책임진다.
5. 본 위탁협정 발효일 이후 본 기금은 관련 계좌 개설, 사용, 관련 규정에 따라 개설, 사용, 관리 등 다른 투자종의 투자업무에 종사할 수 있도록 허용된다. 관련 규정이 없는 경우 펀드 수탁자는 상술한 계좌 개설 및 사용에 관한 규정을 비교해서 준수해야 한다.
(e) 채권 관리 전문가의 개설 및 관리
펀드 계약이 발효된 후, 펀드 위탁인은 중국 인민은행, 중앙국채등록결제유한책임회사의 관련 규정에 따라 중앙국채등록결제유한책임회사에 채권 위탁과 결제계좌를 개설하고 펀드를 대표해 은행간 시장채권 결제를 진행한다. 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 동시에 펀드를 대표하여 전국 은행간 채권 시장 채권 환매 주협정을 체결했다.
(VI) 기타 계좌 개설 및 관리
1. 업무발전요구로 개설된 기타 계좌는 법률법규와 펀드 계약 규정에 따라 펀드 매니저와 펀드 위탁인이 상의한 후 펀드 위탁인이 개설할 수 있다. 새 계정은 관련 규칙에 따라 사용 및 관리됩니다.
2. 법령 등 관련 규정은 관련 계좌 개설 및 관리에 대해 별도로 규정하고 있으며, 그 규정에 따라 처리한다.
(7) 기금 재산 투자에 관한 유가 증명서 등의 보관
펀드 재산투자와 관련된 실물증권, 은행 정기예금증서 등 유가 증명서는 펀드 수탁자가 잘 보관하고, 보관증명서는 펀드 수탁자가 보유한다. 실물증권의 구매와 양도는 펀드 관리인이 펀드 매니저의 지시에 따라 처리한다. 펀드 수탁자의 실질적이고 효과적인 통제하에 있는 실물증권은 펀드 수탁자의 보관 기간 동안 파손과 소멸로 인해 발생하는 책임은 펀드 수탁자가 부담해야 한다. 위탁인은 위탁인 이외의 기관이 실질적으로 효과적으로 통제하는 증권에 대해 보관 책임을 지지 않는다.
(8) 기금 재산과 관련된 중대 계약의 보관
펀드 매니저가 펀드를 대표하여 서명한 펀드와 관련된 중대 계약의 원본은 각각 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 보관한다. 협의에 달리 규정되어 있지 않는 한, 펀드 매니저는 펀드를 대표하여 펀드와 관련된 중대 계약서에 서명할 때 펀드 측이 두 부 이상의 정본을 보유하도록 보장해야 펀드 관리자와 펀드 위탁인이 각각 최소한 한 부의 정본을 보유할 수 있도록 해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 중대 계약의 보관 기한은 펀드 계약 해지 후 15 년이다.
여섯째, 명령 전송, 확인 및 실행
펀드 매니저는 펀드 재산을 운용할 때 펀드 수탁자에게 자금 이체 및 기타 지불 지시를 보내고, 펀드 수탁자는 펀드 매니저의 지시를 집행하고, 펀드 명의의 자금 왕래 등 관련 사항을 처리한다.
(a) 지침을 보내는 사람에 대한 펀드 매니저의 서면 허가
1. 펀드 매니저는 전담자, 전용 팩스 번호를 지정해 펀드 수탁자에게 지시를 보내야 한다.
2. 펀드 매니저는 정식 사용자 목록, 예약 인감 및 정식 사용자 서명 샘플을 포함한 서면 승인 문서를 펀드 수탁자에게 제공해야 하며, 승인 문서는 정식 사용자의 해당 권한을 명시해야 합니다. 위탁인에게 승인 서류를 보낸 후, 제때에 전화로 확인하여 위탁인이 제때에 조사하여 확인하도록 해야 한다.
3. 펀드 수탁자가 승인 서류 원본을 받고 확인되면 승인 서류가 발효됩니다.
4, 펀드 매니저 및 펀드 수탁자는 승인 문서에 대한 기밀 유지 의무가 있으며, 그 내용은 정식 사용자 및 관련 운영자 이외의 사람에게 누설해서는 안 됩니다. 단, 법령에 규정되거나 권한있는 기관이 요구하는 경우는 예외입니다.
(b) 명령의 내용
1, 지시에는 지불 명령 (상환, 배당금 지급 명령 포함), 환매 만기 지급 명령, 실물채권 출납 명령 및 기타 자금 할당 명령 등이 포함됩니다.
2. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 보낸 지시는 대금 사유, 지불 시간, 도착시간, 금액, 계좌 자료 등을 명시하고, 도장을 찍어서 허가자가 서명해야 한다.
(c) 명령 전송, 확인 및 실행 시간 및 절차
1, 명령 전송
펀드 매니저 발송 지침은 암호화 팩스 방식 또는 기타 펀드 매니저와 펀드 수탁자 양측이 서면으로 확인하는 방식을 사용해야 합니다.
펀드 매니저는 법률, 규정 및 펀드 계약의 규정에 따라 합법적인 경영 권한 및 거래 권한 내에서 지시를 보내야 합니다. 정식 사용자는 반드시 엄격하게 권한 부여 권한에 따라 지시를 보내야 한다. 기금 관리자는 정식 사용자가 합의 절차에 따라 발급한 내용에 대한 합법적인 지시에 대해 그 효력을 부인할 수 없습니다. 단, 펀드 매니저가 거래 지침 발송인에 대한 승인을 취소하거나 변경했고 펀드 수탁자가 본 계약에 따라 확인한 경우, 이후 해당 거래 지침 발송인이 보낼 수 없는 지침이나 초과 권한 발송에 대한 지침에 대해서는 펀드 매니저가 책임을 지지 않습니다. 허가가 변경되었지만 펀드 수탁자에게 통보되지 않은 경우는 예외입니다.
지시가 내려진 후 펀드 매니저는 제때에 전화로 펀드 수탁자에게 확인해야 한다.
펀드 매니저는 거래가 끝난 후 동업 시장 채권 거래 거래서에 도장을 찍어서 즉시 펀드 수탁자에게 팩스를 보내고 전화로 확인해야 한다.
펀드 매니저는 지시를 보낼 때 펀드 수탁자에게 지시를 집행하는 데 필요한 시간을 마련해야 한다. 펀드 매니저의 원인으로 인한 지시 전송은 시기적절하지 않고, 충분한 획금 시간을 마련하지 못하고, 충분한 자금을 마련하지 못하여 자금이 제때에 입금되지 않아 발생하는 손실은 펀드 매니저가 부담한다.
2, 명령 확인
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 지시를 받고 펀드 매니저의 지시에 응답하여 전화를 확인하는 사람을 지정해야 한다. 지시가 펀드 수탁자에게 도착하면 펀드 수탁자는 관련 내용과 인감 및 서명을 즉시 신중하게 검증하도록 사람을 지정해야 합니다. 궁금한 점이 있으면 펀드 매니저에게 제때에 통지해야 한다.
3, 명령 시간 및 실행
기금 관리인이 지시를 검증한 후에는 제때에 처리해야 한다.
펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 지시를 내릴 때, 펀드 은행 계좌에 충분한 자금 잔액이 있는지 확인해야 하며, 펀드 매니저가 충분한 자금 없이 펀드 수탁자에게 보내는 투자 지침, 상환, 배당 자금의 할당 지시를 펀드 수탁자에게 집행하지 않을 수 있지만, 펀드 매니지먼트인에게 즉시 통지해야 한다. 펀드 매니지먼트가 그 이유를 검토, 규명해 이 거래 지시가 무효임을 확인해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트) 기금 관리인은 이 지시를 집행하지 않아 손해를 보는 책임을 지지 않는다.
발송시 자금이 부족한 지시의 경우, 수탁자는 집행할 권리가 있으며, 펀드 매니저는 그 지시가 취소되지 않는다는 것을 확인하고, 자금이 충분하고 수탁자에게 통지하는 시간은 지시 접수 시간으로 간주된다.
(4) 펀드 매니저가 잘못된 지시를 보내는 상황 및 처리 절차
펀드 매니지먼트인은 지시가 잘못되었다는 것을 발견하고 펀드 매니지먼트에게 시정한 후 집행하라고 지시했다. 이로 인한 지연 손실은 펀드 매니저가 부담한다.
(5) 펀드 수탁자가 법령에 따라 명령을 보류하고 거부하는 상황 및 처리 절차
펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 지시가 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드 계약에 위배되는 것을 발견하면 집행을 거부해야 하며 펀드 매니저에게 즉시 통지해야 한다.
펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저가 거래 절차에 따라 발효된 지시에 따라 법률, 행정 규정 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드 계약 규정을 위반한 경우 펀드 매니저에게 즉시 통지해야 하며, 이로 인한 손실은 펀드 매니저가 부담해야 합니다.
(6) 펀드 수탁자가 펀드 매니저의 지시에 따라 집행하지 않은 처리 방법
펀드 매니지먼트인이 자신의 잘못으로 펀드 매니저 지시를 집행하지 못했거나 잘못 집행하여 본 펀드의 이익에 손해를 입혔으니, 발견 후 즉시 조치를 취하여 펀드 점유율에 인조를 보유해야 한다.
손실을 입은 사람은 이로 인한 직접적인 경제적 손실에 대해 배상 책임을 진다.
(7) 권한있는 직원 교체 절차
펀드 매니저가 사용권자를 교체하거나, 사용권자에 대한 권한을 변경 또는 해지할 경우, 펀드 수탁자에게 미리 통지해야 하며, 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 새로운 사용권자의 이름, 권한, 예약 인감 및 서명 샘플을 제공하고, 적시에 전화로 확인하여 펀드 수탁자가 적시에 확인할 수 있도록 해야 합니다. 기금 관리인이 승인 변경 통지를 받으면 승인 서류가 효력을 발생한다. 정식 사용자 변경 통지가 발효될 때까지 기금 관리인은 원래의 약속에 따라 지시를 집행해야 하며, 펀드 매니저는 그 효력을 부인할 수 없습니다.
펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 지시를 받는 사람을 교체하는 것은 펀드 매니저에게 사전에 서면으로 통지해야 한다.
(8) 기타 사항
1. 펀드 매니지먼트인이 지시를 받을 때 지시의 요소가 완비되었는지, 인감과 사용권자가 예약한 승인 문서의 내용과 일치하는지 여부를 점검하고, 문제가 발견되면 펀드 매니저에게 즉시 보고해야 한다.
펀드 매니저가 명령 발송인에 대한 권한을 취소 또는 변경하고 펀드 수탁자에게 통보한 경우, 펀드 매니저는 변경 통지 활성화 날짜 이후 해당 명령 발송자에게 보낼 권한이 없는 명령 또는 초과 권한 발송에 대한 책임을 지지 않습니다.
2. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인의 합법적인 지시를 집행하고 펀드 재산으로 인한 손실에 대해 배상 책임을 지지 않습니다.
일곱째, 거래 및 청산 결제 약정
(a) 증권 매매를 대리하는 증권경영기관을 선택하다
펀드 매니저는 대리 증권 매매를 선택한 증권경영기관의 기준과 절차를 설계해야 한다. 펀드 매니저는 본 펀드 증권 매매를 대리하는 증권경영기관을 선택해 해당 의석을 펀드의 전용 거래석으로 사용할 책임이 있다. 펀드 매니저는 선택된 증권경영기관과 위탁협의를 체결하여 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 미리 통지했다. 의석 보증금은 선정된 증권경영기관이 인도한다. 펀드 매니저는 관련 규정에 따라 펀드의 중기 보고서와 연례 보고서에 선택된 증권경영기관의 관련 상황, 펀드가 증권경영기관을 통해 매매한 거래량, 환매 거래량, 지불된 커미션 등을 공개해야 한다. 또한 상술한 상황과 펀드 전용 좌석번호, 커미션비율 등 펀드 기본 정보 및 변경 사항을 적시에 펀드 수탁자에게 서면으로 통지해야 한다. 관련 법규 또는 거래 규칙의 개정으로 인한 변화는 그 때 유효한 법령 및 관련 거래 규칙을 기준으로 합니다.
(b) 펀드 투자 증권 이후의 청산 및 결제 약정
1, 청산 및 인도
펀드 수탁자는 펀드 매매 증권의 청산 납부를 책임진다. 자금 송금은 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 거래 거래 결과에 따라 구체적으로 처리한다.
펀드 수탁자 자신의 이유로 청산에서 펀드 자산의 손실을 초래한 경우 펀드 수탁자가 펀드 손실을 배상해야 합니다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 좌석 증가를 미리 통보하지 않아 펀드 매니지먼트인이 데이터 수신이 불완전해지면 청산 착오를 초래한 책임은 펀드 매니지먼트가 부담한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트) 펀드 매니저가 단독 결제가 필요한 거래를 미리 통지하지 않았기 때문에 펀드 재산 손실을 초래한 것은 펀드 매니저가 부담한다. 펀드 매니저가 법규, 거래규칙 위반으로 초과구매, 초과판매 등의 이유로 펀드 투자 청산난과 위험을 초래할 경우, 펀드 매니지먼트인은 발견 직후 펀드 매니지먼트에게 펀드 매니지먼트가 책임지고 해결해 펀드에 따른 피해는 펀드 매니지먼트가 부담해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트)
펀드 매니저는 T+1 일 오전 9 시 이전에 충분한 자금 포지션이 있는지 확인하기 위해 합리적인 조치를 취해야 한다
중국 증권등록결제회사 상해지사와 선전지사의 자금결제에 쓰인다.
펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저가 보낸 획금 지시를 집행할 때 펀드 은행 계좌 또는 자금 수취 계좌에 충분한 자금이 있는지 확인해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언) 기금의 자금 포지션이 부족할 때, 펀드 수탁자는 펀드 매니저가 보낸 획금 지시를 거부할 권리가 있다. 펀드 매니저는 획금 지시를 보낼 때 펀드 매니지먼트인의 획금 처리 시간을 충분히 고려해야 한다. 기금 자금 포지션이 충분한 경우, 기금 관리인은 기금 관리자에 대한 법률 규정, 기금 계약, 본 계약의 지시를 연기하거나 거부할 수 없습니다.
2. 거래기록, 자금, 증권계좌 점검의 시기와 방법
(1) 거래 기록 확인
펀드 매니저는 매일 거래 기록을 점검한다. 매일 대외적으로 순액을 공개하기 전에 당일 실제 거래 기록이 펀드 회계 장부의 거래 기록과 정확히 일치하는지 확인해야 한다. 실제 거래 기록이 회계 장부 기록과 일치하지 않아 펀드 회계가 불완전하거나 사실이 아닌 경우, 이로 인해 펀드에 발생한 손실은 펀드 매니저가 부담한다.
(2) 자금 조달 계정 확인
자금 장부는 매일 확인하는데, 장부는 확실히 일치한다.
(3) 증권 계정 확인
펀드 수탁자는 일일 거래가 끝난 후 증권 계좌의 증권의 종류와 수량이 펀드 회계 장부의 기록과 일치하는지 확인하기 위해 제때에 증권 계좌의 종류와 수량을 점검해야 한다.
(4) 실물권 계정
실물권 장부는 매월 말 관련 당사자들이 장부를 실찰한다.
(c) 기금 신청 및 상환 사업 처리의 기본 규정
1. 펀드 공유 요청서, 환매 확인, 청산은 펀드 매니저가 지정한 등록기관이 책임진다.
2. 펀드 매니저는 각 개방일의 요청서, 환매, 오픈 펀드 전환의 데이터를 펀드 수탁자에게 전달해야 한다. 펀드 매니저는 전달된 요청서, 환매, 오픈 펀드의 데이터 진실성 전환에 대한 책임을 져야 합니다. 기금 관리인은 제때에 청약 자금의 도착 상황을 조사하여 펀드 매니저의 지시에 따라 제때에 상환금을 지급해야 한다.
3. 펀드 매니저는 자신이 위탁한 등록기관이 평일 15 시 이전에 펀드 수탁자에게 이전 개방일 위의 관련 자료를 보내야 하며, 관련 데이터의 정확성과 완전성을 보장해야 합니다.
4. 등록 기관은 기금 관리인과 설정한 암호화 시스템을 통해 관련 데이터 (전자 데이터 및 도장이 적용되는 종이 청산 요약 테이블 포함) 를 보내야 합니다. 이 시스템은 여러 가지 이유로 제대로 전송되지 않으며 양측은 해결 방법을 협상할 수 있습니다. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 보낸 자료는 쌍방이 각각 관련 규정에 따라 저장한다.
5. 펀드 매니지먼트인이 다른 기관에 본 펀드의 등록 업무를 처리하도록 위탁한 경우, 상술한 관련 사항은 제때에 진행되도록 보장해야 합니다. 그렇지 않으면 펀드 매니저가 책임을 진다.
6, 청산 전용 계정의 설립 및 관리
구매, 상환 및 배당금 송금의 요구를 충족시키기 위해 펀드 매니저가 등록 기관이 관리하는 자금 청산을 위한 전용 계좌를 개설한다.
7. 펀드 요청서 과정에서 발생하는 미수금은 펀드 매니저가 관련 당사자와 결산 날짜를 결정하고 펀드 수탁자에게 통지해야 하며, 회계일 미수금이 펀드 계좌에 도착하지 않은 경우 펀드 수탁자는 즉시 펀드 관리자에게 독촉을 위한 조치를 취해야 하며, 이로 인해 펀드에 손해를 입히는 경우, 펀드 매니저는 관련 당사자에게 펀드의 손실을 회수하는 책임을 져야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언)
8, 상환 및 배당 자금 할당 규정
상환금을 지불하거나 펀드 배당을 할 때, 펀드 은행 계좌에 충분한 자금이 있다면, 펀드 수탁자는 제때에 지불해야 한다. 만약 펀드 수탁자가 제때에 관련 금액을 지불하지 못하면, 책임은 펀드 수탁자가 부담한다. 펀드 은행 계좌에 충분한 자금이 없어 펀드 매니지먼트인이 제때에 지불할 수 없는 경우, 펀드 매니지먼트인의 원인으로 인해 책임은 펀드 매니저가 부담하고, 펀드 매니지먼트인은 선수금 의무를 부담하지 않는다. (윌리엄 셰익스피어, 템플린, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트)
9, 자금 지침
구매 대금이 펀드 은행 계좌에 도착하는 것을 제외하고는 쌍방이 약속한 방식으로 조정을 해야 하는 것 외에, 자금이 인출, 환매 및 배당 자금을 이체할 때 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 지시를 내려야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
자금 지침의 형식, 내용, 발송, 수신, 확인 방법 등은 투자 지시와 같은 것을 제외하고는 별도로 규정되어 있습니다.
(d) 자금 요청서
1, T+1 일 15:00 까지 등록기관은 t 일 펀드 주식 순액으로 펀드 투자자를 계산했다
펀드 점유율을 요청해 청산 확인의 유효 데이터 및 자금 데이터를 펀드 수탁자에게 총괄합니다. 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 이에 따라 요청서를 진행하는 펀드 회계 처리.
2, T+2 일, 펀드 매니저는 확인 후 유효한 요청서를 펀드 수탁자의 영업기관에 개설된 펀드 은행 계좌로 분류하고, 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 요청서가 입금되었는지 확인하고 요청서를 회계처리해야 한다. 만약 돈이 제때에 도착하지 못하면 펀드 매니저가 처리한다.
(e) 상환 자금
1, T+1 일 15:00 까지 펀드 매니저는 t 일 상환 확인 데이터 요약을 펀드 호스팅으로 전송했다
사람, 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 이에 따라 상환하는 펀드 회계 처리.
2. 펀드 매니저는 계좌 자금이 충분하고 대금 지시가 T+1 일 펀드 수탁자에게 발송된 조건 하에서, 펀드 위탁인은 상환금 (환차비 포함) 을 T+2 일 오전 12 시 이전에 펀드 매니저로 가서 계좌를 청산할 예정이다. 특수한 상황에서는 쌍방이 협상하여 처리한다. 분담금 당일 펀드 매니저와 펀드 위탁인은 상환 자금을 회계처리한다.
(VI) 기금 전환
1. 본 펀드가 다른 펀드와 전환 업무를 진행하기 전에 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 편지로 통보하고 관련 사항에 대해 상담해야 합니다.
2. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 전달한 펀드 변환 데이터에 따라 회계를 처리합니다. 구체적인 자금 청산 및 데이터 전송 시간, 절차 및 호스팅 계약 당사자가 부담하는 책임은 펀드 매니저의 공고에 따라 집행됩니다.
3. 본 기금이 펀드 전환 업무를 전개하는 것은 관련 규정에 따라 지정된 매체에 공고해야 한다.
Viii. 기금 순자산 계산 및 회계
(a) 펀드 순자산 계산 및 검토 절차
1, 순 펀드 자산
펀드 자산 telegram 의 공식 다운로드 방법은 펀드 자산 총액에서 부채를 뺀 금액을 말합니다.
펀드 10,000 개당 순이익은 관련 법규에 따라 계산된 펀드 10,000 개당 일일 순이익으로 10,000 부당 순이익을 말한다
펀드 순이익의 계산은 정확하게 0.0001 위안까지, 소수점 이하 5 위는 반올림하고, 국가는 별도로 규정하고 있으며, 그 규정에서 나온다.
7 일년화 수익률은 최근 7 일 (공휴일 포함) 수익으로 환산된 연간 자산 수익률로 펀드 7 일년화 수익률을 정확히 0.001% 로 계산하고, 백분율 기호 내 소수점 이하 네 번째 반올림을 말하며, 국가는 별도로 규정하고 있다.
하루 10,000 건의 순이익 = [당일 해당 펀드 점유율의 총 순이익/당일 해당 펀드 점유율이 판매된 총 점유율 ]×10,000
이 중 이날 해당 펀드 점유율이 판매된 총 점유율에는 공휴일을 포함한 전일 현재 이월되지 않은 점유율이 포함됩니다.
본 펀드의 수익분배는 일별로 몫을 이월하는 것으로, 7 일년화 수익률은 최근 7 개 자연일의 1 만부당 펀드 순이익으로 일일 복리로 환산한 연간 수익률이다. 계산 공식은 다음과 같습니다.
여기서 Ri 는 최근 I 번째 자연일 (계산일 포함) 의 1 만부당 순이익입니다.
펀드 10,000 개당 순이익은 소수점 이하 4 위로 반올림되고, 7 일년화 수익률은 백분율 기호 내 소수점 이하 3 위로 반올림된다.
펀드 매니저는 평일마다 펀드 자산 순액, 각종 펀드 점유율 1 만부당 펀드 순익 및 7 일년화 수익률을 계산하여 펀드 관리인이 검토하고 규정에 따라 공고한다.
2, 검토 절차
펀드 매니지먼트인이 평일마다 펀드 자산을 평가한 후, 각종 펀드 점유율의 1 만부당 펀드 순이익과 7 일년화 수익률 결과를 펀드 매니지먼트인에게 보내고, 펀드 매니지먼트인의 검토를 거쳐 펀드 매니지먼트가 공개한다.
3. 관련 법규에 따라 펀드 자산 순액계산과 펀드 회계의 의무는 펀드 매니저가 부담한다. 본 기금의 펀드 회계 책임자측은 펀드 매니저가 맡고 있기 때문에, 본 펀드와 관련된 회계 문제에 대해 관련 당사자들이 평등한 기초 위에서 충분히 논의한 후에도 여전히 합의에 이르지 못할 경우, 펀드 매니저의 펀드 자산 순액 계산 결과에 따라 외부에 발표된다.
(b) 기금 자산 평가 방법 및 특별 상황 처리
1, 평가 대상
펀드가 소유한 채권, 은행 예금 원금, 미수금 및 기타 투자 등의 자산.
2, 평가 방법
(1) 본 기금은 telegram 중국어 버전의 다운로드 사이트가 어디에’ 잔여원가법’ 을 사용하는지를 평가한다. 즉, 가격 대상이 매입 비용으로 열거되고, 액면금리나 계약금리에 따라 매입시 프리미엄과 할인을 고려하며, 남은 기간 동안 실제 이자율법에 따라 상각하고, 매일 손익을 계산한다. 본 기금은 시장 금리와 상장 거래의 채권과 어음의 시가로 펀드 자산의 순액을 계산하지 않는다. 관련 법규가 거래소의 단기 채권을’ 잔여원가법’ 으로 평가할 수 있도록 허용하기 전까지는 본 기금은 거래소의 단기 채권에 투자하지 않는다.
(2)’ 잔여원가법’ 으로 계산한 펀드 순자산이 시장금리와 거래시가로 계산한 펀드 순자산 순액과 크게 어긋나는 것을 피하기 위해 펀드 공유 보유자의 이익에 대해 희석과 불공정한 결과를 낳는다. 펀드 관리자는 각 평가일에 평가 기술을 사용하여 펀드가 보유한 평가 대상을 재평가한다. 즉’ 그림자 가격’ 이다. 그림자 가격’ 에 의해 결정된 펀드 자산 순액과’ 잔여원가법’ 에 의해 계산된 펀드 자산 순액의 음수 편차 절대값이 0.25% 에 이를 경우 펀드 관리자는 5 거래일 이내에 음수 편차 절대값을 0.25% 이내로 조정해야 합니다. 양수 편차 절대값이 0.5% 에 도달하면 펀드 매니저는 요청서 접수를 중단하고 5 거래일 이내에 양수 편차 절대값을 0.5% 이내로 조정해야 합니다. 음의 편차 절대값이 0.5% 에 도달하면 펀드 관리자는 위험 준비금 또는 고유 자금을 사용하여 잠재적 자산 손실을 보완하고 음수 편차 절대값을 0.5% 이내로 제어해야 합니다. 마이너스 편차 절대값이 2 거래일 연속 0.5% 를 넘을 경우 펀드 매니저는 공정가치평가방법을 사용하여 포트폴리오 보유의 장부가를 조정하거나 모든 상환 신청을 보류하고 펀드 계약을 종료하여 재산청산을 하는 등의 조치를 취해야 한다.
(3) 상기 방법에 따른 평가가 공정가치를 객관적으로 반영하지 않는다는 확실한 증거가 있는 경우, 펀드 매니저는 구체적인 상황에 따라 펀드 수탁자와 합의한 후 공정가치를 가장 잘 반영하는 가격으로 평가할 수 있다.
(4) 관련 법령 및 규제 당국은 그 규정에서 강제적으로 규정되어 있다. 새로운 사항이 있으면 국가의 최신 규정에 따라 평가하다.
펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 펀드 가치 평가가 펀드 계약에 명시된 평가 방법, 절차 및 관련 법규의 규정을 위반하거나 펀드 점유율 보유자의 이익을 충분히 유지하지 못한 경우 즉시 상대방에게 통지하여 원인을 함께 규명하고 쌍방이 협의하여 해결해야 한다.
3, 특별 상황 처리
펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인이 평가방법의 (3) 항에 따라 평가할 때 발생하는 오차는 만부당 펀드 순이익과 7 일년화 수익률로 잘못 처리되지 않습니다.
(c) 펀드 당 순이익의 잘못된 처리
1, 펀드 1 만부당 순이익의 소수점 이하 4 위 이내 (4 위 포함) 에 오류가 발생할 경우
10,000 개의 펀드 순이익이 잘못되었습니다. 펀드 매니저들은 펀드 1 만 개당 순이익이 잘못되면 즉시 이를 해야 한다
기금 관리인에게 시정하고 통보하며 손실이 더 커지는 것을 막기 위한 합리적인 조치를 취한다. 잘못된 편차가 펀드 순자산의 0.25% 를 초과하거나 초과하면 펀드 매니지먼트사는 펀드 수탁자에게 즉시 통보하고 중국증권감독회에 신고해야 합니다. 잘못된 편차가 펀드 점유율의 0.50% 에 도달하면 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 공고하고 통보하며 중국 증권감독회에 신고해야 합니다. 순액 계산 오류가 발생할 경우 펀드 매니저가 처리하고, 이에 따라 펀드 공유 보유자와 펀드에 손해를 입히는 것은 펀드 매니저가 먼저 배상해야 하며, 펀드 매니저는 오류 상황에 따라 다른 당사자에게 보상할 권리가 있다.
2. 펀드 1 만부당 순이익계산 착오가 펀드와 펀드 점유율 보유자에게 피해를 입힐 경우, 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 실제 상황에 따라 양측이 맡은 책임을 정의해 확인 후 다음 조항에 따라 배상해야 한다.
(1) 본 기금의 펀드 회계 책임자는 펀드 매니저가 맡는다. 본 기금과 관련된 회계 문제는 쌍방이 평등한 기초 위에서 충분히 논의한 후 아직 합의가 이루어지지 않은 경우 펀드 회계 책임자의 건의에 따라 집행되어 펀드 공유 보유자와 펀드로 인한 손실을 펀드 매니저가 배상할 책임이 있다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언)
(2) 펀드 매니저가 계산한 펀드 1 만부당 순이익이 펀드 수탁자가 검토 확인 후 공고한 경우, 펀드 수탁자가 계산 과정에 대해 의구심을 제기하지 않거나 펀드 매니저에게 서면 설명을 요청하지 않은 경우, 펀드 1 만부당 순이익이 잘못되어 펀드 점유율 보유자 손실을 초래한 경우, 법률 규정에 따라 투자자 또는 펀드에 배상금을 지급해야 한다. 실제로 투자자 또는 펀드에 지급한 배상액 중 펀드 매니저가 50% 를 부담한다.
(3) 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 펀드 1 만개당 순이익에 대한 계산 결과를 여러 차례 재계산하고 점검했지만 아직 합의할 수 없을 경우, 펀드 1 만개당 순이익이 제때에 발표되지 않는 상황을 피하기 위해 펀드 매니저의 계산 결과로 외부에 발표되어 펀드 공유 보유자와 펀드에 따른 손실은 펀드 매니저가 배상해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
(4) 펀드 매니저가 제공한 정보 오류 (펀드 요청서 또는 상환 금액 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 로 인해 펀드 수탁자는 필요한 조치를 취한 후에도 이 오류를 발견하지 못하여 펀드 1 만부당 순이익계산 오류로 인한 펀드 공유 보유자와 펀드의 손실은 펀드 매니저가 책임진다.
3. 증권거래소 및 등록결제회사가 보낸 데이터 착오로 회계제도 변화나 기타 불가항력적인 이유로 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 이미 필요하고 적절하며 합리적인 조치를 취했지만, 이 오류로 인한 펀드 1 만부당 순이익계산 착오를 발견하지 못했고, 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 배상 책임을 면제할 수 있다. 그러나 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 그에 따른 영향을 제거하기 위해 필요한 조치를 적극적으로 취해야 한다.
4. 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 각자의 기술 시스템 설정으로 인한 순계산 후차는 펀드 매니저의 계산 결과를 기준으로 합니다.
5. 앞서 언급한 내용은 법률법규나 감독기관이 별도로 규정한 바와 같이 그 규정에서 처리한다. 만약 업종에 통행 관행이 있다면 양측 당사자는 평등과 펀드 점유율 보유자의 이익을 보호하는 원칙에 따라 협상을 진행해야 한다.
(4) 가치 평가 정지 및 순 펀드 점유율 발표
(1) 펀드 투자와 관련된 증권거래소가 법정 공휴일을 만나거나 다른 이유로 영업을 중단할 때
(2) 불가항력 또는 기타 상황으로 인해 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 자산의 가치를 정확하게 평가할 수 없는 경우
(3) 펀드의 상당 부분을 차지하는 투자 품종의 평가가 크게 바뀌었고, 펀드 매니저가 펀드 점유율 보유자의 이익을 보장하기 위해 평가를 연기하기로 결정했을 때;
(4) 펀드 매니저가 비상사고에 속한다고 생각하는 상황이 발생하면 펀드 매니저가 펀드 자산을 판매하거나 평가할 수 없게 됩니다.
(5) 현재 당일의 펀드 순자산의 50% 이상이 참고할 수 없는 활성 시장가격을 보이고 있으며, 가치 평가 기술을 채택해도 공정가치에 큰 불확실성이 있을 경우 펀드 매니지먼트인과 협의한 후 펀드 매니저는 펀드 가치 평가를 중단해야 한다.
(6) 중국증권감독회와 펀드 계약이 인정한 기타 상황.
(e) 기금 회계 시스템
국가 관련 부서에서 규정한 회계 제도에 따라 집행하다.
(VI) 기금 장부 설립
펀드 매니저는 펀드 회계를 수행하고 펀드 재무 회계 보고서를 준비합니다. 펀드 매니저는 이 펀드의 전체 장부를 독립적으로 설치, 기록 및 보관한다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 회계 처리 방법에 대해 의견이 다를 경우 펀드 매니저의 처리 방법을 기준으로 해야 한다. 당일 체크가 일치하지 않으면 당분간은 잘못된 장부의 원인을 찾을 수 없어 펀드 순자산 계산과 공고에 영향을 미치는 것은 펀드 매니저의 장부를 기준으로 한다.
(7) 기금 재무 제표 및 보고서 작성 및 검토
1, 재무 제표 작성
펀드 매니저는 제때에 편성하고 외부에 진실하고 완전한 펀드 재무 회계 보고서를 제공해야 한다. 월별 보고서 작성, 펀드 매니저는 매월 종료 후 5 일 이내에 완료해야 합니다.
기금 모집 설명서에 대한 정보가 크게 변경된 경우 펀드 매니저는 3 일 (영업일 기준) 이내여야 합니다.
기금 모집 설명서를 업데이트하고 지정된 웹 사이트에 게시하십시오. 기금 모집 설명서 기타 정보가 변경된 경우 펀드 매니저는 적어도 일 년에 한 번 업데이트한다. 펀드가 운영을 중단한 후 펀드 매니저는 더 이상 펀드 모집 설명서를 업데이트하지 않는다.
펀드 매니저는 매년 끝나는 날부터 3 개월 이내에 기금 연례 보고서를 작성하고, 연례 보고서를 지정된 사이트에 게시하고, 연례 보고서 힌트 공고를 지정된 신문에 게재해야 한다. 기금 연례 보고서의 재무 회계 보고서는 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소의 감사를 거쳐야 한다.
펀드 매니저는 상반기 종료일로부터 2 개월 이내에 펀드 중기 보고서를 작성하고, 중기 보고서를 지정 사이트에 게시하고, 중기 보고서 힌트 공고를 지정 신문에 게재해야 한다.
펀드 매니저는 분기 종료일로부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 분기별 보고서를 작성하고, 분기별 보고서를 지정된 사이트에 게시하고, 분기별 보고서 힌트 공고를 지정된 신문에 게재해야 합니다.
펀드 계약이 발효된 지 2 개월도 채 안 되어 펀드 매니저는 현 분기 보고서, 중기 보고서 또는 연간 보고서를 작성하지 않을 수 있습니다.
2, 보고서 검토
펀드 매니저는 월별 보고서 완료 당일에 보고서를 봉인한 후 펀드 수탁자에게 검토를 제공합니다. 기금 관리인은 수령 후 3 일 이내에 검토를 하고 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 한다. 펀드 매니저는 분기별 보고 완료 당일 펀드 매니지먼트인에게 관련 보고서를 제공하고, 펀드 매니지먼트인은 수령 후 7 일 (영업일 기준) 이내에 검토를 완료하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 합니다. 펀드 매니저는 중기 보고 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자에게 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 30 일 이내에 검토를 완료하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 합니다. 펀드 매니저는 연례 보고서 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자 검토에 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 45 일 이내에 검토를 완료하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 합니다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자 간의 이러한 문서 교환은 암호화된 팩스 또는 상호 합의된 기타 방식으로 진행됩니다.
펀드 매니지먼트인이 검토 과정에서 양측의 명세서가 일치하지 않는 것을 발견하면 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 함께 원인을 규명하고 조정하고 양측이 인정한 회계 처리 방식을 기준으로 조정해야 한다. 양측이 합의에 이르지 못하면 펀드 매니저의 회계 처리가 우선한다. 확인 후, 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제공한 보고서에 관리 업무 부서의 공식 도장을 찍거나 관리 업무 도장이 찍힌 검토 의견서를 발행하여 쌍방이 각각 한 부씩 남겨 두었다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 공고를 발표해야 하는 날까지 관련 보고서에 합의할 수 없는 경우, 펀드 매니저는 자신이 작성한 보고서에 따라 외부에 공고를 발표할 권리가 있으며, 펀드 수탁자는 관련 상황에 대해 중국증권감독회에 신고할 권리가 있다.
(8) 펀드 매니저는 매주 펀드 수탁자에게 펀드 실적 비교 기준의 기본 데이터와 편성 결과를 제공해야 한다.
Ix. 기금 소득 분배
펀드 이익 분배는 규정에 따라 펀드의 분배가능 수익을 펀드 점유율에 비례하여 분배하는 것을 말한다.
(a) 기금 소득 분배 원칙
이 기금의 소득 분배는 다음 원칙을 따라야합니다.
1. 본 기금의 각 펀드 점유율은 동등한 분배권을 갖는다.
2. 본 펀드의 수익 분배 방식은 배당금 재투자로 재투자 비용을 면제합니다.
3, "일일 분배, 일일 지불". 본 기금은 일일 펀드 수익 상황에 따라 펀드 1 만부당 순이익을 기준으로 투자자를 위해 당일 수익을 계산하고 분배하여 매일 지급한다. 투자자의 당일 수익분배 계산은 소수점 뒤 2 자리까지 유지되고, 소수점 뒤 3 위는 탈미원칙에 따라 처리되며, 탈미로 형성된 잔액은 나눠질 때까지 재분배된다.
4. 본 기금은 일일 수익 상황에 따라 당일 수익을 전부 분배하고, 당일 순이익이 0 보다 크면 투자자에게 양수 수익을 기록한다. 당일 순이익이 0 보다 작을 경우 투자자에게 음수 수익을 기록하십시오. 당일 순이익이 0 일 경우 당일 투자자는 수익을 기억하지 않습니다.
5. 본 기금이 매일 수익을 계산하고 분배할 때, 일일 수익 지불 방법은 배당금 재투자 (즉, 배당금 이체 펀드 공유) 방식만 사용하며, 투자자는 상환 펀드 몫을 통해 현금 수익을 얻을 수 있다. 당일 순이익이 양수이면 투자자 펀드 점유율을 높입니다. 당일 순이익이 음수이면 투자자 펀드 몫을 줄인다. 당일 순이익이 0 이면 투자자 펀드 몫을 그대로 유지한다.
6. 당일 청약된 펀드 점유율은 다음 영업일부터 펀드의 수익 분배 권익을 누린다. 당일 상환된 펀드 점유율은 다음 근무일부터 펀드의 수익 분배 권리를 누리지 않습니다.
7, 법령 또는 규제 기관은 별도로 규정합니다.
투자자의 이익에 영향을 미치지 않고 펀드 매니저는 법률 법규가 허용하는 한 위 펀드 수익 분배 원칙을 적절히 조정할 수 있습니다. 이 조정은 펀드 점유율 보유자 대회를 개최할 필요가 없습니다. 그러나 변경 시행 전에 지정된 미디어 및 펀드 매니저 웹 사이트에 공고해야 합니다.
(b) 기금 소득 분배 시간 및 절차
본 기금은 평일마다 수익 분배를 한다. 개방일마다 이전 개방일 각종 펀드 점유율의 1 만부당 펀드 순이익과 7 일년화 수익률을 공고한다. 법정 공휴일을 만나면 공휴일이 끝난 후 2 등을 해야 한다
자연일, 공휴일 기간 중 1 만부당 펀드 순이익과 휴일 마지막 날 각종 펀드 점유율의 7 일년화 수익률, 공휴일 이후 첫 개장일 각종 펀드 점유율의 1 만부당 펀드 순이익과 7 일년화 수익률을 공개한다. 중국증권감독회의 동의를 거쳐 계산이나 공고를 적당히 연기할 수 있다. 법률 법규에 달리 규정된 것은 그 규정에서 나온다.
본 기금은 매일 매일 당일에 실현된 수익에 대해 수익을 이월한다. 본 기금은 일상적인 수익 이월에 대해 더 이상 별도의 공고를 하지 않습니다.
X. 기금 정보 공개
(a) 기밀 유지 의무
펀드 매니지먼트인과 펀드 매니저는 법률 법규, 펀드 계약의 관련 규정에 따라 정보를 공개해야 하며, 공개될 정보는 공개될 때까지 비밀로 해야 한다. 펀드법, 펀드계약, 정보공개방법 및 기타 관련 규정에 따라 정보를 공개하는 것 외에 펀드 관리자와 펀드 수탁자가 펀드 운영에 따른 정보와 상대방으로부터 받은 업무정보는 비밀로 유지해야 합니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 법률 규정, "기금 계약" 및 본 계약에 명시된 의무를 합법적으로 이행하는 데 필요한 것 외에 다른 목적을 위해 알려진 기금의 기밀 정보를 사용, 사용할 수 없으며, 기밀 정보를 전술한 의무를 이행하기 위해 해당 기밀 정보를 알아야 하는 직원으로 제한해야 합니다. 단, 다음과 같은 경우 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 기밀 유지 의무를 위반한 것으로 간주해서는 안 됩니다.
(1) 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 사유로 인해 기밀 정보가 공개, 공개 또는 공개되지 않습니다.
(2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 법원 판결이나 판결, 중재 판결 또는 중국증권감독회 등 규제 기관의 명령, 결정에 따른 정보 공개 또는 공개를 준수하고 복종한다.
(b) 정보 공개 내용
기금 정보 공개에는 주로 기금 모집 지침, 기금 계약, 호스팅 계약, 기금 제품 자료 요약, 기금 점유율 판매 공고, 기금 모집 상황, 기금 계약 발효 공고, 기금 1 만부당 순이익, 7 일 연간 수익률, 펀드 점유율 요청서, 상환 가격, 기금 정기 보고서, 기금 연례 보고서 포함, 기금 중기 보고서 및 기금 분기 보고서 등이 포함됩니다 기금 연례 보고서는 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소의 감사를 거쳐야 공개할 수 있다.
(3) 정보 공개에서 펀드 수탁자와 펀드 매니저의 책임 및 정보 공개 절차
1, 책임
펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트는 정보 공개 과정에서 펀드 점유율 보유자의 이익을 보호한다는 취지로 성실하게 신용을 지키고 비밀을 엄수해야 한다. 펀드 매니저는 펀드와 관련된 정보 공개를 담당하고 있으며, 이 장 (2) 항에 규정된 기금 관리인이 검토해야 할 사항은 펀드 관리인의 검토를 거쳐 펀드 매니저가 발표해야 한다.
펀드 매니저 (또는 펀드 매니저) 가 검토할 필요가 없는 정보의 경우, 펀드 매니저 (또는 펀드 매니저) 는 공고하기 전에 펀드 매니저 (또는 펀드 매니저) 에게 알려야 합니다.
펀드 매니저는 중국증권감독회가 규정한 시간 내에 공개해야 할 펀드 정보를 중국증권감독회가 지정한 전국적인 신문과 펀드 매니저의 인터넷 사이트 등을 통해 공개해야 한다. 법률 규정에 따라 펀드 수탁자가 공개해야 하는 정보에 따르면 펀드 수탁자는 지정된 매체와 펀드 수탁자의 인터넷 사이트를 통해 공개됩니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 다음과 같은 경우 펀드 정보 공개를 일시 중지하거나 연기할 수 있습니다.
(1) 불가항력;
(2) 펀드 투자와 관련된 증권거래시장이 법정 공휴일을 만나거나 다른 이유로 영업을 중단할 때
(3) 펀드 매니저가 펀드 매니저가 펀드 자산을 판매하거나 평가할 수 없게 하는 비상사고에 속한다고 생각하는 상황이 발생합니다.
(4) 법령, 펀드 계약 또는 중국증권감독회가 규정한 상황.
2, 절차
관련 규정에 따라 펀드 매니지먼트인이 검토해야 하는 정보 공개 문건은 펀드 매니저가 초안을 작성하고 펀드 매니지먼트인이 검토한 후 펀드 매니지먼트인이 공고한다. 펀드 계약에서 공개가 필요하다고 규정한 사항이 발생할 경우 펀드 계약 규정에 따라 발표한다.
3, 정보 텍스트 보관
법에 따라 반드시 공개해야 하는 정보가 발표되면 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 관련 법률 규정에 따라 각 거주지에 정보를 배치하여 사회 대중이 검열하고 복제할 수 있도록 해야 합니다.
투자자는 위의 서류를 무료로 열람할 수 있다. 공본비를 지불한 후 합리적인 시간에 상술한 서류의 사본이나 복사본을 받을 수 있습니다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 텍스트의 내용이 발표된 내용과 정확히 일치하는지 확인해야 합니다.
(4) 기금 정보 공개 사항은 법률 규정 및 기금 계약’ 제 19 부 기금의 정보 공개’ 합의 내용을 기준으로 한다.
열한 번째, 기금 비용
(a) 기금 관리비의 청구 비율 및 청구 방법
펀드 관리비는 펀드 자산 순액의 0.15% 연간 비율에 따라 청구된다.
일반적으로 펀드 관리비는 전일 펀드 자산의 순 0.15% 연간 비율에 따라 청구됩니다. 계산은 다음과 같습니다.
H = e × 연간 관리율÷ 해당 연도의 일 수
H 는 매일 발생하는 기금 관리비입니다.
E 는 전날의 순 펀드 자산입니다.
(b) 기금 보관 비용의 청구 비율 및 청구 방법
기금 위탁비는 펀드 순자산 순액의 0.05% 연간 요율로 산정된다.
일반적으로, 펀드 위탁비는 전일 펀드 순자산의 0.05% 연간 비율에 따라 청구된다. 계산은 다음과 같습니다.
H = e × 연간 호스팅 비율÷ 해당 연도의 일 수
H 일일 미지급 펀드 보관 비용
E 는 전날의 순 펀드 자산입니다.
(c) 기금 판매 서비스 수수료
본 펀드의 레벨 a 펀드 점유율에 대한 판매 서비스 요금은 연간 0.25% 로, 레벨 b 에서 레벨 a 로 다운그레이드하는 경우 0.25% 입니다
의 펀드 공유 보유자, 연간 펀드 판매 서비스 요율은 강등 후 다음 영업일부터 A 급 펀드 공유 보유자의 요율을 적용해야 합니다. 레벨 b 펀드 점유율에 대한 판매 서비스 요금은 연간 0.01% 로
A 급은 B 급 펀드 점유율 보유자로 업그레이드되며, 연간 펀드 판매 서비스 요금은 B 급 조건에 도달해야 합니다.
개장 후 다음 영업일부터 B 급 펀드 점유율 보유자의 비율을 누리다. C 급 펀드 점유율의 판매 서비스 요금은 연간 0.01% 로, C 급 펀드 점유율은 펀드 점유율 상승급을 하지 않는다. D 급 펀드 점유율의 판매 서비스 요금은 연간 0.18%, D 급 펀드 점유율은 펀드 점유율 상승급을 하지 않는다. 각 펀드 점유율에 대한 판매 서비스 요금은 다음과 같이 계산됩니다.
H = e × 연간 판매 서비스 비율÷ 해당 연도의 일 수
H 그러한 기금의 일일 점유율에 대한 기금 판매 서비스 수수료
E 전날 그러한 기금 점유율의 순 펀드 자산
(d) 증권 거래 비용, 기금 정보 공개 비용, 기금 공유 보유자 총회 비용, 회계
사단비, 변호사 비용 등은 관련 법령, 펀드 계약 및 해당 협정의 규정에 따라 현재 펀드 비용에 포함됩니다.
(e) 기금 비용에 포함되지 않은 항목
기금 모집 기간의 변호사 비용, 회계사 비용 및 정보 공개 비용은 기금 재산에서 지출해서는 안 된다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 의무를 이행하지 않거나 완전히 이행하지 않아 발생하는 비용 지출 또는 펀드 자산의 손실, 펀드 운영과 무관한 사항을 처리하는 비용 등은 펀드 비용에 포함되지 않습니다.
(6) 기금 관리 수수료 및 기금 관리 수수료 조정
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 관리비와 펀드 위탁비를 적당히 낮추는 협상을 할 수 있으며, 이 조정은 펀드 공유 보유자 총회 결의가 통과될 필요가 없다. 펀드 매니저는 관련 규정에 따라 늦어도 새로운 요율 시행일까지 지정된 매체와 펀드 매니저 사이트에 공고를 게재해야 한다.
(7) 기금 관리비와 기금 위탁비의 검토 절차, 지불 방법 및 시간
1, 검토 프로그램
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제기한 펀드 관리비와 펀드 위탁비 등을 본 위탁협정과 펀드 계약의 관련 규정에 따라 검토했다.
2, 지불 방법 및 시간
펀드 관리비, 펀드 위탁비는 매일 인출하여 월별로 지불한다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 펀드 관리비, 펀드 매니지먼트비 분담금 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인의 검토를 거쳐 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 자산에서 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인에게 한 번에 지급한다.
법정 공휴일, 휴일이나 불가항력으로 인해 제때에 지불할 수 없는 경우 최근 지급일 지불까지 순연합니다.
(8) 위반 처리 방법
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가’ 기금법’,’ 펀드계약’,’ 운영방법’ 및 기타 관련 규정을 위반하여 펀드 재산에서 비용을 지출하는 것을 발견하면 펀드 매니지먼트인에게 설명을 요구할 수 있다. 예를 들어 펀드 매니지먼트인이 정당한 이유가 없으면 펀드 매니지먼트인이 지불을 거부할 수 있다.
Xii. 기금 공유 보유자 명부 등록 및 보관
본 펀드의 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 각각 잘 보관해야 하는 펀드 점유율 보유자 명부 (펀드 계약 유효일, 펀드 계약 종료일, 펀드 지분 등록일, 펀드 점유율 보유자 대회 포함)
권익등록일, 매년 6 월 30 일, 12 월 31 일의 펀드 점유율 보유자 명부. 펀드 점유율 보유
사람 명부의 내용에는 최소한 보유자의 이름과 보유 펀드 점유율이 포함되어야 한다.
펀드 공유 보유자 명부는 등록 기관이 작성하며 펀드 매니저가 검토하고 펀드 수탁자에게 제출하여 보관한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저에게 어떤 거래일 또는 전체 거래일의 펀드 점유율 보유자 명부를 제공할 것을 요구할 권리가 있으며, 펀드 매니저는 제때에 제공해야 하며, 제공을 연기하거나 거부해서는 안 된다.
펀드 매니저는 제때에 펀드 수탁자에게 펀드 공유 보유자 명부를 제출해야 한다. 매년 6 월 30 일
12 월 31 일의 펀드 점유율 보유자 명부는 다음 달 10 일 (영업일 기준) 이내에 제출해야 합니다. 펀드 계약 유효일, 펀드 계약 종료일 등 펀드 중요 사항 날짜와 관련된 펀드 공유 보유자 명부는 발생 후 10 일 (영업일 기준) 이내에 제출해야 합니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 명부를 잘 보관해야 하며 보존 기간은 15 년이다. 펀드 수탁자는 보관된 펀드 공유 보유자 명부를 펀드 호스팅 업무 이외의 용도로 사용할 수 없으며 기밀 유지 의무를 준수해야 합니다. 펀드 매니저나 펀드 수탁자가 자신의 이유로 펀드 점유율 보유자 명부를 제대로 보관하지 못할 경우 관련 법규에 따라 각각 책임을 져야 한다.
Xiii. 기금 관련 문서 파일의 보존
(a) 파일 보존
펀드 매니저는 펀드 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 자료를 보존해야 한다. 기금 관리인은 기금 관리 업무 활동의 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 자료를 보존해야 한다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 모두 정해진 기한에 따라 보관해야 한다. 보존 기간이 15 년 이상이다.
(b) 계약 파일 수립
펀드 매니저가 펀드를 대표하여 펀드와 관련된 중대 계약 텍스트에 서명한 후, 적시에 주요 계약을 펀드 수탁자에게 팩스로 보내고, 10 일 (영업일 기준) 이내에 계약서 원본을 펀드 수탁자에게 전달해야 합니다.
(c) 변경 및 지원
펀드 매니저/펀드 수탁자가 변경되면 변경되지 않은 당사자는 변경된 승계자가 해당 문서를 받을 수 있도록 지원할 의무가 있습니다.
(4) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 각자의 직무에 따라 원본 증명서, 부기 증명서, 펀드 장부, 거래 기록, 중요 계약 등을 완전히 보존하고, 기밀 유지 의무를 지고 최소 15 년 이상 보관해야 한다.
Xiv. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자 교체
(a) 펀드 매니저의 교체
1, 펀드 매니저 교체 조건
다음 상황 중 하나가 중국 증권감독회의 비준을 거쳐 펀드 매니저의 직책이 종료된다.
(1) 펀드 매니저는 법에 따라 펀드 관리 자격을 취소한다.
(2) 펀드 매니저가 해산하거나, 법에 따라 철회하거나, 법에 따라 파산을 선언한다.
(3) 펀드 매니저는 펀드 주식 보유자 총회에서 해임된다.
(4) 법률 및 규정 및 기금 계약서에 규정 된 기타 상황.
2, 펀드 매니저 교체 절차
교체 기금 관리자는 다음 절차를 따라야합니다.
(1) 지명: 신임 펀드 매니저는 펀드 수탁자가 지명한다.
(2) 결의: 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 매니저 직무 종료 후 6 개월 이내에 지명된 신임 펀드 매니저에 대한 결의를 형성하고, 신임 펀드 매니저는 법률법규 및 중국증권감독회가 규정한 자격 조건을 준수해야 한다.
(3) 승인: 신임 펀드 매니저가 생기기 전에 중국증권감독회가 임시펀드 매니저를 지정합니다. 펀드 매니저의 펀드 공유 보유자 총회 결의안은 중국증권감독회의 비준을 거쳐야 집행할 수 있다.
(4) 인수: 펀드 매니저의 임무가 종료되면 펀드 관리 업무 자료를 잘 보관하고, 펀드 관리 업무의 이전 절차를 제때에 처리해야 하며, 신임 펀드 관리자는 제때에 접수하고 펀드 수탁자와 펀드 자산 총액을 점검해야 한다.
(5) 감사: 펀드 매니저의 직책이 종료된 경우, 법률법규에 따라 회계사무소를 초빙하여 펀드 재산을 감사하고 감사 결과를 공고하고 중국증권감독회에 신고해야 한다. 감사 비용은 기금 재산에 기재되어 있다.
(6) 공지: 펀드 매니저가 교체된 후, 펀드 수탁자가 중국증권감독회의 승인을 받은 후 관련 규정에 따라 지정 매체에 공고한다.
(7) 펀드 명칭 변경: 펀드 매니저가 퇴임한 후, 기존 펀드 매니저의 요청에 따라, 본 기금은 펀드 명칭에서 기존 펀드 관리자와 관련된 명칭을 바꾸거나 삭제해야 합니다.
(b) 기금 관리인의 교체
1, 펀드 수탁자 교체 조건
다음 상황 중 하나가 중국 증권감독회의 비준을 거쳐 펀드 위탁인의 직책이 종료된다.
(1) 기금 수탁자는 법에 따라 기금 보관 자격을 취소한다.
(2) 기금 관리인이 해산하거나, 법에 따라 철회하거나, 법에 따라 파산을 선언한다.
(3) 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 총회에서 해임된다.
(4) 법률 및 규정 및 기금 계약서에 규정 된 기타 상황.
2, 펀드 수탁자 교체 절차
(1) 지명: 신임 펀드 수탁자는 펀드 매니저가 지명한다.
(2) 결의: 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 수탁자 직무 종료 후 6 개월 이내에 지명된 신임 펀드 수탁자에 대한 결의를 형성한다.
(3) 승인: 신임 펀드 위탁인이 생기기 전에 중국증권감독회가 임시기금 위탁인을 지정합니다. 펀드 수탁자를 교체하는 펀드 공유 보유자 총회 결의안은 중국증권감독회의 비준을 거쳐야 집행할 수 있다.
(4) 인수: 펀드 수탁자의 임무가 종료되면 펀드 재산과 펀드 관리 업무 자료를 적절히 보관하고, 신임 펀드 수탁자와 펀드 재산 및 관리 업무 이전 절차를 적시에 처리해야 하며, 신임 펀드 수탁자는 제때에 접수해야 하며, 펀드 매니지먼트와 펀드 자산 총액을 점검해야 합니다.
(5) 감사: 펀드 위탁인의 임무가 종료된 경우 규정에 따라 회계사무소를 초빙하여 펀드 재산을 감사하고 공고하며 중국증권감독회에 신고해야 한다. 감사 비용은 기금 재산에서 지급됩니다.
(6) 공고: 펀드 수탁자가 교체된 후 펀드 매니저가 중국증권감독회의 승인을 받은 후 관련 규정에 따라 지정 매체에 공고한다.
3, 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 동시에 교체됩니다.
(1) 지명: 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 동시에 교체될 경우, 단독 또는 총 보유 펀드의 총 점유율의 10% 이상이 신규 펀드 매니저와 펀드 수탁자를 지명합니다.
(2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 교체는 각각 위 절차에 따라 진행된다.
(3) 공고: 신임 펀드 매니저와 신임 펀드 수탁자는 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 펀드 공유 보유자 총회 결의안을 중국 증권감독회의 승인을 받은 후 관련 규정에 따라 지정된 매체에 공동 공고를 해야 한다.
(3) 새 펀드 매니저가 펀드 관리 또는 새 펀드 수탁자를 받거나 펀드 재산 및 펀드 관리 업무를 받을 때까지 원래 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자는 계속해서 관련 책임을 수행하고 펀드 공유 보유자의 이익에 손해를 끼치지 않도록 보장해야 합니다.
15. 금지 행위
호스팅 계약 당사자가 금지하는 행위는 다음과 같습니다 (이에 국한되지는 않음).
(a) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 고유 재산이나 다른 재산을 펀드 재산과 혼합하여 증권 투자에 종사한다.
(2) 펀드 매니저는 자신이 관리하는 다른 펀드 재산을 불공평하게 대한다. 펀드 수탁자는 그 위탁지의 다른 펀드 재산을 불공평하게 대한다.
(3) 펀드 매니저, 펀드 위탁인은 펀드 재산을 이용해 펀드 공유 보유자 이외의 제 3 자에게 이익을 챙긴다.
(4) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 공유 보유자에게 수익을 불법적으로 약속하거나 손실을 부담한다.
(5) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 다른 사람에게 펀드 경영을 누설하는 과정에서 아직 법률 규정에 따라 공개되지 않은 모든 정보를 공개한다.
(6) 펀드 매니저는 충분한 자금이 없을 경우 펀드 수탁자에게 투자 지침과 환매, 배당 자금의 할당 지시를 내리거나 펀드 수탁자에게 불법 지시를 내린다.
(7) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 행정상 재정적으로 독립적이지 않으며, 고위 경영진과 기타 종업원들이 서로 아르바이트를 한다.
(8) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 합법적인 지침, 펀드 계약 또는 호스팅 계약의 규정에 따라 처분하는 경우를 제외하고 펀드 자산을 사적으로 사용하거나 처분합니다.
(IX) 기금 재산은 다음과 같은 투자 또는 활동에 사용됩니다:
1, 인수 증권
2, 다른 사람에게 대출하거나 보증을 제공한다.
3, 무제한 책임을지는 투자에 종사;
4, 다른 펀드 점유율을 매매합니다. 단, 국무부에서 별도로 규정한 경우는 예외입니다.
5. 펀드 매니저, 펀드 수탁자에게 출자하거나 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 발행한 주식 또는 채권을 매매합니다.
6. 펀드 매니저, 펀드 수탁자와 지주관계가 있는 주주 또는 펀드 매니저, 펀드 수탁자와 다른 중대한 이해관계가 있는 회사에서 발행한 증권 또는 인수 기간 내에 인수된 증권을 매매합니다.
7, 내부자 거래, 증권 거래 가격 조작 및 기타 부당한 증권 거래 활동에 종사;
8. 펀드 매니저의 주주와 거래하고, 거래상의 안배를 통해 투자조합의 평균 잔여기간을 낮추는 실제 일수입니다.
9. 법률, 행정법규 관련 규정에 따라 중국증권감독회가 규정한 기타 활동.
법률, 규정 및 규제 당국은 위에서 언급한 금지 규정을 취소하고, 적절한 절차를 이행한 후 본 기금은 위에서 언급한 관련 제한을 받지 않을 수 있습니다.
(10) 법령 및 기금 계약에 의해 금지된 기타 행위, 그리고 법률, 행정법규 관련 규정에 따라 중국증권감독회가 펀드 매니저, 펀드 위탁인이 종사하는 기타 행위를 금지한다.
Xvi. 신탁 통치 계약의 변경, 해지 및 기금 재산 청산
(a) 호스팅 계약의 변경 절차
본 협의 쌍방 당사자는 협의를 거쳐 협의를 수정할 수 있다. 개정된 새 협의의 내용은 펀드 계약의 규정과 어떠한 충돌도 있어서는 안 된다. 펀드 호스팅 협정의 변경은 중국증권감독회의 승인 후 효력이 발생한다.
(b) 기금 신탁 통치 계약의 해지
1, 기금 계약 해지;
2. 펀드 수탁자가 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 파산하거나, 다른 펀드 수탁자가 펀드 자산을 인수한다.
3, 펀드 매니저 해산, 법에 따라 철회, 파산 또는 다른 펀드 매니저가 펀드 관리권을 인수한다.
4, 법률 및 규정 또는 기금 계약서에 규정 된 해지 사항이 발생합니다.
(c) 기금 재산 청산
1, 기금 재산 청산 팀
(1) 펀드 계약이 종료된 후 펀드 청산팀을 설립하고, 펀드 청산팀은 중국증권감독회의 감독하에 펀드 청산을 진행한다.
(2) 펀드 청산팀 구성원은 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 증권 관련 업무 자격을 갖춘 공인회계사, 변호사 및 중국증권감독회가 지정한 인원으로 구성된다. 펀드 청산 팀은 필요한 직원을 고용할 수 있다.
(3) 펀드 재산 청산 과정에서 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 각자 책임을 이행하고, 펀드 계약과 본 호스팅 계약에 규정된 의무를 충실히 이행하고, 펀드 점유율을 유지해야 한다
누군가의 합법적 권익.
(4) 펀드 청산팀은 펀드 재산의 보관, 정리, 평가, 실현 및 분배를 담당한다. 펀드 청산 팀은 법에 따라 필요한 민사활동을 할 수 있다.
2, 기금 재산 청산 절차
(1) 펀드 계약이 종료되면 펀드 청산팀이 펀드 재산을 통일적으로 인수한다.
(2) 기금 재산의 청산 및 확인;
(3) 기금 재산의 평가 및 실현;
(4) 청산 보고서 작성;
(5) 법률 사무소를 고용하여 청산 보고서에 대한 법적 의견서를 발급한다.
(6) 청산 보고서를 감사하기 위해 회계 법인을 고용한다.
(7) 기금 청산 결과를 중국 증권 감독위원회에 보고한다.
(8) 기금 청산 공고를 발표한다.
(9) 기금의 나머지 재산을 분배하다.
3, 청산 비용
청산 비용은 펀드 청산 팀이 펀드 청산 과정에서 발생하는 모든 합리적인 비용을 말하며, 청산 비용은 펀드 청산 팀이 펀드 재산에서 우선적으로 지급한다.
4, 기금 재산은 다음 순서로 청산됩니다:
(1) 청산 비용 지불
(2) 체납금을 납부한다.
(3) 기금 부채 청산;
(4) 펀드 공유 보유자가 보유한 펀드 공유 비율에 따라 분배한다.
기금 재산은 전항 (1)-(3) 항에 따라 청산될 때까지 펀드 점유율 보유자에게 할당되지 않는다.
5, 기금 재산 청산 통지
펀드 재산 청산 공고는 펀드 계약이 종료되고 중국증권감독회에 신고된 지 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 청산팀이 공고하고, 펀드 재산 청산팀은 지정된 웹사이트에 청산 보고서를 게재해야 하며, 청산 보고서 힌트성 공고를 지정된 신문에 게재해야 한다. 청산 과정에서 관련 주요 사항은 즉시 발표해야합니다. 펀드 재산 청산 결과는 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소의 감사를 거쳐 법률사무소에서 법률의견서를 낸 후 펀드 재산 청산팀이 중국증권감독회에 신고하여 신고하고 공고한다.
6, 기금 재산 청산 장부 및 문서 보존
펀드 재산 청산 장부 및 관련 서류는 펀드 수탁자가 15 년 이상 보존한다.
열일곱, 위약 책임
(1) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 본 계약을 이행하지 않거나 본 계약을 이행하지 않는 경우 위약 책임을 져야 합니다.
(2) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 각자의 의무를 수행하는 과정에서’ 기금법’ 또는 펀드 계약 및 본 호스팅 계약을 위반하여 펀드 재산이나 펀드 공유 보유자에게 손해를 입히는 경우 각자의 행위에 대해 각각 법에 따라 배상 책임을 져야 한다. 공동행위로 펀드 재산이나 펀드 공유 보유자에게 손해를 입힌 것은 연대 배상 책임을 져야 한다.
(3) 당사자가 위약하여 상대방 당사자에게 손해를 입히는 경우, 직접 손실에 대해 배상해야 한다. 펀드 자산에 손해를 입히는 사람은 직접 손실에 대해 배상해야 하고, 상대방 당사자는 펀드를 대신하여 위약측에 배상할 권리와 의무가 있다. 다음과 같은 경우 당사자는 면책할 수 있습니다.
1, 불가항력;
2. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자는 당시 유효한 법률법규나 중국증권감독회의 규정에 따라 행동하거나 하지 않음으로 인한 손실 등이다.
3. 펀드 매니저가 펀드 계약에 규정된 투자 원칙에 따라 투자하거나 투자하지 않아 발생하는 직접적인 손실이나 잠재적 손실 등
(4) 당사자가 위약할 경우, 상대방 당사자는 책임 범위 내에서 제때에 필요한 조치를 취하여 손실의 확대를 막을 의무가 있다.
(5) 위약 행위는 이미 발생했지만, 본 위탁협정은 계속 이행될 수 있으며, 펀드 점유율 보유자의 이익을 극대화하는 한 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 본 계약을 계속 이행해야 한다. 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 본 계약 이행으로 기소될 경우 상대방은 합리적인 필요한 지원을 제공해야 합니다.
(6) 불가항력으로 인해 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 이미 필요하고 적절하며 합리적인 조치를 취했지만, 이 잘못을 발견하지 못해 펀드 재산이나 펀드 투자자의 손실을 초래하고, 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 배상 책임을 면제할 수 있다. 그러나 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 그에 따른 영향을 제거하기 위해 필요한 조치를 적극적으로 취해야 한다.
열여덟, 분쟁 해결 방법
본 협정이 발생하거나 관련 논란으로 인해 양측 당사자는 협상, 조정을 통해 해결, 협상,
중재는 해결할 수 없다. 어느 쪽이든 분쟁을 중국 국제경제무역중재위원회에 제출할 권리가 있다. 중재장소는 베이징시이며, 중국 국제경제무역중재위원회의 그때 유효한 중재규칙에 따라 중재할 권리가 있다. 중재 판정은 최종적이며 당사자에게 구속력이 있다.
분쟁 처리 기간 동안 양 당사자는 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 의무를 준수하고, 각각 펀드 계약과 본 호스팅 계약에 규정된 의무를 충실히 이행하고, 펀드 공유 보유자의 합법적인 권익을 보호해야 합니다.
본 협정은 중화인민공화국의 법률에 적용되며 그에 따라 해석된다.
19, 호스팅 계약의 효과
호스팅 계약에 대한 양 당사자의 효력은 다음과 같습니다.
(1) 펀드 매니저가 중국증권감독회에 펀드 점유율을 신청할 때 제출한 위탁협정 초안은 위탁협정 당사자 쌍방 도장과 쌍방 법정대표인 또는 허가대표가 서명해야 하며, 계약 당사자는 중국증권감독회의 의견에 따라 위탁협정 초안을 수정해야 한다. 위탁협정은 중국증권감독회가 승인한 문건을 정식 문건으로 한다.
(2) 위탁협정은 펀드 계약이 성립된 날부터 성립되며, 펀드 계약이 발효된 날부터 발효된다. 위탁협의의 유효기간은 발효일로부터 이 펀드의 재산 청산 결과까지 중국증권감독회가 비준하고 공고하는 날까지 유효하다.
(3) 위탁협정은 발효일로부터 위탁계약 당사자에게 동등한 법적 구속력을 가지고 있다.
(4) 본 계약은 한 양식에 6 부씩, 협의 쌍방은 각각 2 부씩 보유하며, 관련 감독부에 두 부씩 보고하고, 각각 동등한 법적 효력을 가지고 있다.
스물, 기타 사항
본 계약의 명확한 정의를 제외하고, 본 계약의 용어는 적용 가능한 기금 계약의 약속을 정의합니다. 본 협의의 미완결 사항은 당사자가 기금 계약, 관련 법규 등의 규정에 따라 협의하여 처리한다.
(이 페이지는’ 동오통화시장증권투자기금 위탁협정’ 서명페이지입니다, 본문 없음)
펀드 매니저: Soochow 펀드 관리 유한 회사
법정 대리인 또는 권한있는 대리인:
서명일:
서명 장소:
펀드 수탁자: 중국 농업 은행 유한 회사
법정 대리인 또는 권한있는 대리인:
서명일:
서명 장소:
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